物资管理廉洁风险点是什么3篇物资管理廉洁风险点是什么 物资管理廉洁风险防控的几点思考 物资管理廉洁风险防控的几点思考重庆市电力公司物资部肖峡物资管理是企业管理的重要内容，它既是作为企业下面是小编为大家整理的物资管理廉洁风险点是什么3篇,供大家参考。
篇一：物资管理廉洁风险点是什么
物资管理廉洁风险防控的几点思考物资管理廉洁风险防控的几点思考重庆市电力公司物资部肖峡物资管理是企业管理的重要内容，它既是作为企业资金运作的重要延伸，直接关系企业经济效益，也是企业管理中易于产生腐败的重要环节。在国网公司大力推行物资集约化管理的情况下，加强物资管理廉洁风险的防控更具有其现实和长远的意义。
一、物资工作廉洁风险防控的定位（一）物资廉洁风险防控的意义。国有企业兼有创造社会财富和促进社会稳定双重职责。开展廉洁风险防控工作，首先是与党和国家开展反腐倡廉要求紧密相关，是行业开展反腐败工作的重要组成部分，其工作的开展，对于促进社会稳定，保障从业人员安全，维护和提升企业形象都具有十分重要的作用。其次是对于维护市场秩序，提升企业经济效益有着不可替代的作用。在市场经济条件下，遵守和维护市场规则是企业作为参与者必须履行的义务，长期来看，市场规则的破坏对于参与市场的任何企业的持续健康发展都是不利的。企业物资管理作为参与市场的重要职能管理，必须有效控制以获取非法利益为目的，以破坏市场规则、损害企业利益为代价的廉洁风险，保障公开、公平、公正的交易原则。（二）物资廉洁风险防控的定位。从反腐倡廉工作看，物资管理以其资金使用量大，管理链条长的特点成为不廉洁行为的高发领域，其廉洁风险防控制的好坏，对于企业整体的反腐倡廉工作成效具有举足轻重的作用。站在企业管理的角度看，物资工作是以保障企业物资供应为基本职能的管理工作，是企业内部管理三大要素之一。究其工作本身，面临的主要风险是物资供应保障和供应产品质量的风险，但由于其大量对外使用企业资金以及供应市场不确定因素的缘故，其还面临国有资产损失、造成浪费以及工作人员从**取非法利益等以公权滥
用为特点的风险点，成为企业管理中的高危领域。后者对于国有企业而言，一直是社会关注的焦点，一旦事件发生或爆发及有可能产生颠覆性的影响。从这个意义上讲，作为国有大型垄断性企业的国家电网公司，廉洁风险的防控应是物资管理工作中与保障供应、提高产品质量同等重要的内在要求。
二、物资工作廉洁风险产生的原因及特点（一）企业管理廉洁风险产生环境因素1．体制因素。现代企业的一个特点是所有者与经营者的分离，这种分离在一定程度上使得资金的使用者与资金效益之间的关系变的间接，使用者的付出往往不能直接受到应有的激励，因而在主观意识上缺少主动认真履责的动因，甚至被其他的目的所取代。这种情况不仅表现在物资管理工作中，同时也反映在企业管理的诸多方面，客观上为不廉洁行为或腐败行为的滋生提供了环境。
2．文化因素。中国具有几千年的悠久文化，其中的人情文化从积极的一面使我们的民族在艰难困苦的逆境中形成了战胜困难的强大的凝聚力，但消极的一面则是在顺境时对法制的认同带有道德的条件，极端情况下法制被人情圈内的规则所替代。在企业，人情文化与法制文化的冲突往往使得管理制度的执行存在偏差，在一定程度上造成了规章制度执行不到位这一较为普遍的现象，为超越制度规定的行为提供了庇护所。另一方面，随着追求利益的观念不断被强化，原由文化中道德与利益之间的平衡关系被打破，个人和小集团利益至上的思潮不断地渗透到更多人的思想中，以个人财富为中心的价值取向，客观上增加了少数人非法谋取利益的动因。
3．管理因素。现代企业管理整体上是基于法制的管理，即基于西方管理学的人性假设，依靠制度进行管理。就制度本身而言，相对于人的主观能动性，规定不可能一次性穷尽所有行为，必然地不同程度地存在非规定行为的空间。从系统的观点看，制度总是特定环境条件
下的产物，而企业管理作为一个与外界紧密联系的系统，不可能一层不变的封闭运行，需要不断适应外界条件和环境的改变而改变，这为管理中非规定行为提供了产生的理由。上述分析说明，制度管理本身存在的客观不确定性也是不廉洁行为或腐败行为产生的原因之一。
4．个人因素。人的行为分为社会人行的为和自然人行为，从社会人的角度，人的行为受利益和道德的双重驱动，在当前的社会发展进程条件下，追求利益的驱动仍然是主要的方面。从自然人的角度，人的需求有限但欲望是无限的，这既是社会发展的主要动力，同时也是驱使少数人实践不廉洁行为的重要原因之一。
综合上述风险产生的主要因素分析，廉洁风险存在具有其客观存在的现实性。产生的因素决定了廉洁风险存在的长期性、普遍性、复杂性和顽疾特点。
（二）物资管理廉洁风险的特点1．复杂性。物资管理对外涉及供应商、政府管理部门，对内涉及项目建设、电网运维、办公管理等企业主要生产经营的方方面面。就物资管理内部，涉及计划、采购、合同、配送、仓储、废旧物资处理、结算等各个工作环节，管理链条长，以定厂定价权为核心的公共权力在物资的管理链条中被分解成多个风险点，从厂商邀请、业绩考察到比较规则确定，从产品质量认定到库存物品的调用，各管理环节均存在目标指定性不一，人为因素大的特性，这一特点决定了其廉洁风险的复杂性和多样性。
2．隐蔽性。与其他的腐败行为一样，物资管理工作中的腐败行为也具侵占公共资源，受害主体笼统化的特点。除此以外，由于市场信息的不对称和产品质量反映时间周期的原因，物资管理中的腐败行为往往不能在第一时间被客观反映出来，因此更具有隐蔽特点。以设备选型为例，一旦确定的设备不是通用或为多个供应商生产，设备的价格也就脱离了市场法则，成为腐败行为的物资基础。而此类问题发生时，设备价格的不合理并不能管理程序及时反映出来，因此，物资管理中的腐败或不廉洁行为更加具有隐弊性。
3．普遍性。由于环境因素的影响和市场价格自身所具有的不确定特点，伴随市场由卖方向买方的转换，围绕物资管理中反映出的腐败案件一直以来较之企业其他专业管理相对较多，体现了其高发多发的特点。从出现问题的环节看，几乎覆盖了从前端的设备型号选择到后期的入库签收，仓储调运等全部管理和操作环节。
4．突发性。由于物资管理工作连接市场和使用者，物资管理工作的廉洁风险还具有其突发性的特点，即一些并不具有决定性的环节，由于环境的变化和市场信息不对称等原因，原由的制约平衡被打破，自由裁量空间发生改变而引起腐败机会的产生。例如产品验收环节，随着验收结论对于厂商利益关系的权重加大，当其影响程度达到量变的极限时，制度被破坏的风险也将随之增大，最终形成系统的突变而引发风险事件的发生。
三、物资工作廉洁风险防控的思路与原则物资工作廉洁风险的防控依然应遵循教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的基本原则和思路。即以教育为基础、制度为保障，注重预防。
（一）防控工作思路：在国家电网公司积极推进物资集约管理，强化顶层制度设计与公开公平规则制定的前提条件下，物资管理工作的廉洁风险防控应以贯彻落实为工作着力点，细化制度的落实，强化制度对于廉洁风险的保障作用，以有效的过程管理，促进防控目标的实现。
1．以普遍的规则意识教育为重点，强化全体从业人员遵守规章制度的自觉意识，倡导职业道德，以有效的执行力保障制度的落实。
2．以固化工作程序为重点，加强制度建设。将现有的规章制度及工作要求细化为操作步骤和工作流程，变复杂的规定为固化的工作流程，结合岗位职责的明确，将责权有效统一到岗位职责之中，使制度规定的落实显形化，力求做到每一项决定都有唯一明确的责任主体，为有效的监督和处罚提供条件。
3．将监督的重点落实到程序的严格执行上来，变事后的分析为事中的过程监督，切实加大对违反工作程序行为的处罚力度，以制度的有效执行来保证结果的可控在控，贯彻预防为主方针。
（二）防控工作应坚持的原则1．坚持普遍教育的原则，教育是基础，也是形成良好氛围与态势的必要手段。做好廉洁风险防控工作，需要形成良好的舆论基础和认知共识。要坚持广义的教育概念，将传统的说教与行为的示范相结合，使规则意识深入到每个从业人员的观念之中。
2．坚持制度设计中的责权统一原则，只有组织中的每个人负起责任才能保障组织目标的达成。在注重权力平衡的同时，要将工作的责任落实到岗位的责任之中，使之具体明确化，以最大限度解决实际工作中责任不落实的问题。
3．坚持防微杜渐原则，任何事物都有其量变到质变的过程，控制量变是防止风险事件发生最高效的措施。要充分认识制度破坏与廉洁风险事件发生之间的必然联系，从点滴做起，从基础做起，以每个行为的有效控制保障目标达成的可控。
四、开展物资工作廉洁风险防控的主要措施（一）开展廉洁风险分析。以制度为线、岗位为点开展全体从业人员参加的物资管理工作廉洁风险分析。从查找廉洁风险点入手，按照业务管理的全流程为序，逐一进行风险发生的可能性和危害性分析，重点关注自由裁量度比较大的环节，关注腐败案件发生频率高的关键环节和相对监督薄弱的环节，通过风险点的查找，认知风险的存在，审视现有制度的防范作用，开展全员的风险教育，促进风险点显形化，为完善制度，实现阳光操作提供基础和条件。
（二）开展工作流程梳理。在风险点分析的基础上，对现有的实际操作流程进行梳理，重点察看制度规定与流程设计的匹配程度，关注每一个规定是否落实到操作流程之中，业务
流程是否形成闭环，是否按照权责统一的要求明晰工作界面，落实责任主体。按照风险防空的要求，各业务环节是否形成有效的制衡。
（三）健全监督检查机制。依据风险点分析与工作流程梳理结果，建立以制度、工作流程执行情况为主要检查内容的监督检查机制，形成定期检查，结果公开，闭环管理的工作机制。通过有效的监督检查，促进各级执行力建设，及时总结和发现制度执行中的偏差，规范管理行为，最大限度控制风险。监督检查应以解决问题为目的，明确标准并落实到具体的操作及规范记录之中，防止因追求全面而流于形式。
（四）健全差错分析机制。工作中的差错是风险滋生的条件，对差错的控制好坏直接关系风险发生的概率。针对物资管理工作链条长、情况复杂的特点，当前应努力建立差错分析工作机制，按照安全管理“四不放过”的要求，针对问题开展分析，以促进制度完善为目标，通过问题的分析发现风险存在的具体原因，在提示当事人的同时，完善差错发现与控制机制，在不断的改进中建立运转高效，预防有力的风险管控机制。
（五）严格责任追究。明确责任，实施追究是企业法制管理的基本要求，也是保障制度规定有效执行，形成良好的企业工作秩序的重要手段。在廉洁风险防控上，要建立与差错分析相配套的责任追究制度，对于客观现象进行分析和改进，对于人员责任及时予以批评和处罚，确保问题得到解决，风险得到控制。
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篇二：物资管理廉洁风险点是什么
物资采购企业廉洁风险防控措施2500字摘要：廉洁风险防控管理是目前控制腐败的一个新举措，针对廉政建设和薄弱环节将出现腐败的一些风险，通过先进的管理理念和科学管理措施，达到防范的目的。对风险识别监控、评估分析、制定应对机制、采取监控管理进行分析，可以对物资供应的安全起到保障作用，从而增加经济效益，降低风险。
关键词：物资采购；廉洁风险；防控措施中图分类号：F279.23文献标志码：A文章编号：1673-291X（2017）29-0195-02一、物资企业在采购中廉洁风险防控的意义对于实施集中采购，通过有效提高管理力度，使工作效率得以提高，从而采购减少成本，使企业管理可以进一步完善。由于采购人员一般是集中采购，另外对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，加上复杂的社会市场环境和利益的诱惑，导致企业的物资采购廉洁的风险不断增加。物资采购企业要建立廉洁风险防控管理，更有效地对廉政风险防范；监督工作人员需要遵守相应的职责，增强干部廉洁自律的意识。不过，集中采购后，采购人员若对防控风险建设不加以重视，同时涉及的金额较多，由于复杂的社会市场环境和利益的诱惑，使得企业的物资采购廉洁存在着较大的风险。二、主要存在的问题如今，尽管物资采购企业制定了廉政防控管理制度，形成了多方联动、上下联合的领导体系和工作体制，让企业管理人员、领导人的工作都受到纪检部门的监控。由于企业需要寻求廉洁风险点，并且在风险点落实预防方案，物资采购企业需要加强建立廉洁防控管理体系，达到健全而多方联动、上下联合的领导管理体系和工作制度，使企业的总负责人、相关人员的工作都在相应部门的监督下开展，使所有部门达到有效的协作，使得企业更快地寻找到廉洁风险点。风险点成为了预防措施的重要点，为此，在物资采购企业的风险管理过程中，必须严格履行好岗位的权利和职责，掌握工作流程，了解部门职责。监督工作如果没有做好，对防控风险建设不加以重视，所制定的监督管理制度就无法充分体现，起不到重要的作用，使得监督的力度低下。另外，需要搞好工作氛围，如果没有群众的支持与帮助，可能无法完成物资采购。物资采购企业内部的负责人对廉洁风险防控机制管理力度不加以重视，把反腐倡廉的任务全部都放到企业领导干部的肩膀，不知道其重要性，对防控风险建设不加以重视。三、加强建设物资采购企业廉洁防控措施的建议1.明确构建物资采购企业廉价防控措施的基本原则制定物资采购企业廉洁防控措施必须遵循基本原则、预防原则、全员参与原则等。要做到了解和掌握职责与任务，必须切实把对风险的意识和识别放在最重要的位置，结合物资采购的性质开展针对性廉政培训。应该参考物资采购人员的切实情况和实际环境的发展变化，树立端正的权力、利益和地位等意识观念，重点开展对廉洁的学习和培训，加强廉洁风险分析系统的建设。应该根据风险的具体情况对预防措施进行改进和增强各环节的管理力度，更好地落实风险防控，有目的地去管理和预防，物资采购企业的廉洁风险防控措施需要有针对性。2.加强廉洁风险分析系统的建设岗位人员对职权不正确使用成为腐败行为的重要问题，需要对职权项目职责了解，掌握责任的流程，在权利运行所有的环节都要严格执行。必须掌握熟悉岗位职权和职责流程，对
风险进行有效的预防，建立完整的职权运行体系。要重点对风险防治，认真落实廉洁风险点，加强廉洁风险分析系统的建设。制定起到针对性和完整性作用的防控措施，把风险落实好，为廉洁防控前期工作提供参考，作好准备。所采购的物资价格贵，说明采购金额需要更多，所获取的采保费用也更高，?@样对考评结果更加准确。由于采购人员对采购成本不够重视，使得采购业务流程出现许多问题，导致廉洁风险及风险等级不断增强，所以需要建立相应的监督体系和制定有效的措施。在掌握和熟悉这业务的基础上，另外需要掌握监督方向，对供应商的管理力度也应加强。如果权利运行流程中出现差错，使得风险增加，那么部门风险与单位风险需要认真落实，需要更高更加全面的查找方式，不断加强对廉洁风险分析系统的建设。
3.加强建设廉洁风险评估系统应用自我评估、民主评估、相关单位评价等评价途径来对企业的廉洁风险进行评估，通过物资采购企业对工作的职责和流程加以重视、对采购管理制度不断加强、对过往的制度进行分析和研究，找出其中出现的问题和漏洞。提高物资采购的管理力度，加强廉洁风险分析系统的建设，从而采购的成本会减少，企业的管理会进一步完善。根据管理人员岗位的管理和对风险分析评估对廉洁风险进行排查，对风险发生概率和出现的问题情况来评估风险等级，落实好相应的防控措施。风险评估对企业的发展有着深远的作用，企业应根据风险分析找出风险防控的重点，有效降低经济损失的风险。4.协调好廉洁风险防控与推进全面风险管理的关系风险，是指可能存在的不确定性对企业经营造成的威胁，风险涵盖的领域较多，在法律、市场、财务等领域都需要不断强化职责意识，制定廉洁风险防控管理责任追究制度，对物资采购企业廉洁风险防控管理措施提供保障。加强廉洁风险分析系统的建设，必须熟知责任追究的工作和范围，建立有效的责任认定体系。因此，物资采购企业应制定相应的措施，起到风险防控的作用；建立健全的职能体系和风险防控系统，更有效地进行风险管理，需要协调好廉洁风险防控与推进全面风险管理两者的关系。结语通过科学理性采购、加强管理创新、加大过程控制力度和制定对物资采购各个环节的管理制度，从各个方面入手，认真落实好物资采购企业廉洁风险防控，提高企业的经济效益，降低安全风险，形成完整的物资采购企业廉洁风险防控体系。参考文献：[1]颜东.企业物资采购风险及其管理防范[J].当代经济，2010，（21）：23-24.[2]卢权.施工企业廉洁风险防控的管理与创新[J].学习月刊，2013，（1）：90-91.[3]攀延征.企业物资采购风险与控制[J].煤炭经济研究，2010，（12）：52-54.[责任杜娟]
篇三：物资管理廉洁风险点是什么
12物资供应部管理工作流程及风险识别点计划管理其他计划管理月度计划管理其他计划利库月度计划利库其他计划审核月度计划审核计划报送报送计划回执物资收发管理物资入库使用单位物资领用物资到货验收办理物资到货入库办理使用单位出库审批物资发放物资管理考核出库单保存使用单位月度计划实际领用计划领用使用单位月度考核物资月度统计物资计划查询报送财务审核出入库单据归档风险22风险66风险77风险8风险4风险11风险33周转物资管理周转物资回收周转物资领用相关单位检验入库票据审批周转物资回收率考核周转物资发货使用单位审批检验合格入库周转物资使用后回收合格考核通报合格考核通报档案室归档合格考核通报合格考核通报风险99风险11风险10风险5512物资供应部工作流程风险点识别风险防控责任人风险点风险描述风险等级防控措施责任主体风险1在计划管理过程中不严肃严谨导致计划采购出现问题影响正常生产柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表
单位：物资供应部
填报日期：年月日
1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；
2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；
部门（单位）3.抓好安全生产和职工安全教育工作；
主要工作职责
4.抓好周转材料的回收；5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；
负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；
…
风险类别
表现形式
风险等级
防控措施
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
一级
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
部室职责
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；
一级
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;
风险
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;
一级
在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;
1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
一级
遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
业务流程风险
2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
一级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
一级
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;
一级
加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;
制度
机制风险
2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实物不符;
一级
加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理
3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
一级
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
外部环境风险
廉洁风险防范承诺
1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;
一级
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;
2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等不廉洁行为;
一级
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;
3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定;
一级
要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;
1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;
2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;
3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;
4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；
承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
1
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
岗位职责
周兴利
职务
1.负责物资供应部的全面管理工作；2.制订本部门的工作计划和目标；3.负责对外业务协调；4.负责部室人员思想教育；5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；
物资供应部部长
风险类别
岗位职责风险
表现形式
风险等级
1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；
一级
2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；
三级
3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;
三级
4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;
二级
业务流程风险
5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
一级
6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;
一级
制度机制风险
7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;
二级
外部环境风险
8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员领导干部纪律规定。
9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。?
二级三级
防控措施
对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;
按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;
加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;
在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
廉洁承诺
1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
2
姓名樊甲
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
职务
物资供应部副部长
岗位职责
1.协助部长搞好部门日常工作2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。
风险类别
表现形式
风险等级
岗位职责风险
1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。
三级
2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，造成物资计划管理不规范，工作效率低。
三级
3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。
4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。
三级三级
防控措施
加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。
及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。
坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。
按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。
业务流程风险
5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；
二级
在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工
6、监督不到位，影响单位稳定；
三级
加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；
外部环境风险
廉洁承诺
7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员二级领导干部纪律规定。
时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。
1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）
2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。
承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。
承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
3
柠条塔矿业公司岗位廉洁风险
姓名
岗位职责
风险类别
刘涛
职务
物资供应部科长
1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。
表现形式
风险等级防控措施
岗位职责风险
1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、现金账实不符等不廉洁现象。
2、效率低下，对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。?
一级三级
3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，导致未审批擅自领用物资设备。
二级
严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。
提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。?
提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。?
业务流程风险
4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等不廉洁行为。
二级
加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。
三级
规范物资收发票据、加强业务学习。
制度机制风险
6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成企业工作被动的风险。
7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。
三级二级
加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。
加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。
外部环境风险
8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。
二级
遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。
廉洁风险防范承诺
1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：
领导审核意见
负责人签字：
4
物资供应部管理工作流程及风险识别点
计划管理风险1
物资收发管理
物资管理考核
周转物资管理
月度计划管理
其他计划管理
物资入库
使用单位月度计划
周转物资领用
周转物资回收
月度计划利库
其他计划利库
风险3物资到货验收办理
实际领用
风险7
计划领用
风险2
月度计划审核
其他计划审核
风险4
物资到货入库办理
使用单位月度考核风险8
计划报送
使用单位物资领用
物资月度统计
风险9使用单位审批周转物资发货
周转物资使用后回收风险10
报送计划回执
使用单位出库审批
报送财务审核
物资计划查询物资发放
风险5
风险6出库单保存
出入库单据归档
风险11相关单位检验
检验合格入库
入库票据审批
周转物资回收率考核
合
合
格
格
考
考
核
核
通
通
报
报
档案室归档
5
物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）
风险点风险1风险2风险3风险4风险5风险6风险7风险8风险9风险10风险11
风险描述
在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。
风险等级
二级
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多。
二级
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
一级
可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。
三级
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符一级
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
二级
在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
二级
不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。
二级
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
二级三级二级
防控措施
坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范
围内，无库存增长迹象建立相互监督机制，确保物资入库数量与票
据相符，加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购
计划加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库
的方式
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
责任主体周兴利
樊甲周兴利樊甲樊甲刘涛樊甲周兴利刘涛刘涛刘涛
6
《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》
填报日期：年月日
姓名周兴利
樊甲
刘涛
职务物资供应部部长物资供应部副部长
物资供应部科长
岗位主要职责
1.负责物资供应部的全面管理工作。2.负责对外业务协调。3.负责部室人员思想教育。
1.协助部长搞好部门日常工作。2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。
1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划。3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。
岗位潜在风险点
风险等级
?在计划管理过程中，不严肃、严谨，
导致计划采购出现问题，影响正常生二级
产。
在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。
一级
不按规定考核生产单位月度材料费,
受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良
二级
后果。
在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资二级积压过多
物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;
二级二级二级
票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。
二级
周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足
周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用
在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。
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二级三级二级
廉洁风险防控措施
?坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，
坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。
加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划
严格审核预结算资料，处理及时存在的问题
规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。
坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。
严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。
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