公共政策执行的研究途径18篇

时间：2022-11-13 10:35:06 浏览量：次

公共政策执行的研究途径18篇公共政策执行的研究途径　　阿罗不可能定理书49备注5个标准结论即便在绝对理想状态即每个社会成员的偏好是明确和相对稳定不受宣传等因素的严重干扰没有种种的具体社会下面是小编为大家整理的公共政策执行的研究途径18篇,供大家参考。

公共政策执行的研究途径18篇

篇一：公共政策执行的研究途径

　　阿罗不可能定理书49备注5个标准结论即便在绝对理想状态即每个社会成员的偏好是明确和相对稳定不受宣传等因素的严重干扰没有种种的具体社会政治生活中的消极因素通过种种宣传工具对对手的诋毁以经济等手段迫使投票人违背自己的意愿作出选择等的绝对理想情况下一种能够通过一定程序准确地表达社会全体成员的个人偏好或者到达合意的公共决策的方法也是不可能存在的

　　一、单选与多选（每题2分，共10题，单与多各5题）--20分

　　1.“政策科学”的概念主要由美国政治科学家H.D.拉斯韦尔提出29页2.备择方案的设计---轮廓设想，细化设计---概念141页轮廓设想过程中要注意遵循下列原则：（1）紧扣政策目标（2）方案整体上的多元化（3）方案个体上的互斥性（4）方案设想的创新性3.非官方参与者----机构叫什么书68、72-74页那些虽不拥有合法强制力，但能够通过压力、舆论、私人接触等方式，参与、介人到政策过程中，并产生一定影响的个人、团体或组织。传统的观点认为，公共政策的非官方参与者包括执政党、在野党、参政党，利益集团（压力集团），大众传媒，政策研究组织和公民。4.政策系统的核心是公共决策权力。政策系统的运行就是公共决策权力的运行。决策权力的归属、分配及其使用是决定公共政策性质的核心因素。围绕决策权力，各种政策行为者以不同方式持续不断地互动，从而形成了关于决策权力分配和配置的制度，关于决策活动的程序、规则与方式，即公共决策体制。5.什么叫做决策规则书127页v所谓决策规则，就是决策主体选择最终政策方案的程序和方法。“决策规则划定了一个范围，政治竞争者必须在此范围内制定其战略和策略，并开展政治斗争”。6.政策宣传怎么认识先导手段等书182页7.政策执行系统/指挥系统观念形态-效果转化答案待定公共政策执行就是执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。公共政策执行的本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。公共政策执行在政策过程中的地位和作用：公共政策执行是实现政策目标的重要途径；公共政策执行是检验政策质量的唯一环节；公共政策执行是追踪政策的基本依据。8.决策规则---全体一致规则书127页9.公共政策的基本功能书14页此题以书为准10.政策合法化的涵义和涵盖内容书146页一、政策合法化的涵义[美]琼斯：在任何政治系统中，都存在着两种层次的政策合法化，第一个层次是政治系统取得统治正当性的过程（Legitimacy，即合法性过程），第二个层次是政策获得法定地位的过程（Legitimization，即合法化过程），两者相互依存，缺一不可。公共政策合法化（legitimization），是指法定主体为使选定的政策方案获得合法地位而依据法定的权限与程序对政策方案进行审查、通过、批准、签署和颁布的过程。所有的政策，包括中央制定的政策和地方、基层制定的政策，都必须经过合法化过程。政策的合法化是有目的能动活动，它使政策方案的可选择性转化为合法性、权威性。政策合法化涵盖三方面内容：政策内容的合法化、决策过程的合法化和有关政策的法律化。二、合法化的内容

　　1、政策内容的合法化政策内容的合法化，就是决策者择定的政策在内容上不能与既定宪法和法律相抵触，必须合乎有关法律的原则甚至具体规定。实践：美国的司法审查制度、英国的违宪审查、德国等设专门机构、我国人大法律委员会。2、政策程序的合法化政策抉择过程应合乎法定的程序要求。实践：审查制度、听证制度。（1）立法机关的政策合法化程序：提出议案→审议议案→表决和通过议案→公布政策。（2）行政机关的政策合法化程序：法制部门审查→领导决策、会议决定→行政首长的签署发布。3、公共政策法律化现有立法权的国家机关依照立法权限和程序，把一些经过实践检验和比较成熟和稳定的、能够在较长时间内发挥作用的公共政策上升为法律，又称为政策立法。主体：享有立法权的立法机关；享有委托立法权的行政机关。条件：对全局有重大影响；具有长期稳定性；成功的政策。11.政策问题的论证图分层次书103页12.公共政策问题的特征书96页13．公共政策执行的基本理论（三种）书165页14.公共政策合法化从程序上看实际是法定的主体。。。的过程书148页15.公共政策的执行分几个阶段书182页16.公共政策的评价形式书204页17.公共政策评价后的去向书215页18.社会问题基本的解决途径书41页

　　二、判断改错（每题2分，共5题—10分）

　　1.什么是问题，什么是社会问题书36-37页社会问题两个以上或很多人的期望与实际状态出现差距时，问题就超出了个人的界限，而呈现出集体性或社会性。2.书93页“要想成功地解决问题，就必须对正确的问题找出正确的答案。我们经历失败常常更多地是因为解决了一个错误的问题，而不是因为我们为正确的问题找到了错误的答案。”——艾克福3.在法治社会，政策的主体与客体可以相互转化4.现代大众传媒书73页现代大众传播媒介(广播、电视、电影、报纸、杂志、书籍、互联网络等)是政策主体的一个组成部分，是社会公众获取信息的主要来源，对政府的公共决策有着重要的影响，有时甚至是决定性的影响。主要作用是传播公共政策信息，实现政府与社会公众的双向沟通；引导社会舆论，影响公共政策议程设置。5.一级、二级等四级论证的联系与区别书1036．政策议程书105页通常是有关公共问题受到政府及公共组织的高度重视并被正式纳入其政策讨论和被确定为应予以解决的政策问题的过程。7.公共政策执行应当是政策执行者有选择的、有组织的、复杂的行动过程。

　　政策实施中的有选择性表明，政策执行既与执行者的能动性有关，也是基于利益的选择。政策执行的有组织性表明，政策实施必须有专门的组织来负责，政策执行必须有序地进行。政策执行的能动性表明，政策实施既是政策规范运用于实践的过程，也是一个精心操作的过程。8.公共政策的本质就是运用权威对社会利益进行公正地协调，因此，政策执行过程实质上就是政策执行主体与政策目标群体在相互作用中对利益加以选择的过程。

　　三、名词解释（每题4分，共5题—20分）

　　1.政策主体(政策活动者)可以一般地界定为直接或间接地参与政策制定、执行、评估和监控的个人、团体或组织。书68页2.公共政策客体书74页3.利益集团书72页利益集团是使用各种途径和方法向政府施加影响，进行非选举性的鼓动和宣传，用以促进或阻止某方面公共政策的改变，以便在公共政策的决策中，体现自己的利益主张的松散或严密的组织。（百度的资料）戴维·杜鲁门:“利益集团”是在社会中提出特定要求，具有共同态度的集团。阿尔蒙德：“利益集团”是指因兴趣或利益而联系在一起，并意识到这些公共利益的人的组合。在公共政策分析中，利益集团具有两个特征：第一，有共同的利益主张。第二，影响公共政策的制定。4.官方决策者书68-69页获得宪法和法律授权，享有公共权威，能够对社会价值进行权威性分配，从而主导政策过程的个人、团体或组织。官方决策者包括国家的立法机关、行政机关、司法机关以及某些领袖人物。在我国还包括执政党。5.政府议程书106页6.公众议程书106页7.决断子系统书124页8.咨询子系统书125页9.追踪决策书188页10．政策实验书185页

　　四、简答题（每题10分，共2题—20分）

　　1.阿罗不可能定理书49页备注5个标准结论即便在绝对理想状态即每个社会成员的偏好是明确和相对稳定（不受宣传等因素的严重干扰）、没有种种的具体社会政治生活中的消极因素（通过种种宣传工具对对手的诋毁、以经济等手段迫使投票人违背自己的意愿作出选择等）的绝对理想情况下，一种能够通过一定程序准确地表达社会全体成员的个人偏好或者达到合意的公共决策的方法也是不可能存在的。2.阿罗定理书49页PPT上就是指备注5个标准3．公共政策有哪些强制性工具优缺点书84页4.公共政策有哪些自愿性工具优缺点书82页

　　五、论述题（共1题—15分）

　　一、公共政策执行理论概述书154页1、第一代政策执行研究标志：1973年，美国政策研究学者威尔达夫斯基和普利斯曼《政策执行》一书。

　　古典行政模型

　　官僚制层级体系政治与行政相分离效率至上原则偏重于政策执行实务与个案研究坚持自上而下的政策执行分析

　　第一代政策执行模式途径影响：拓展了政策科学的研究视野；引发了研究政策执行的热潮；推动了“政策执行研究运动”的兴起和发展。2、第二代政策执行研究标志：20世纪七八十年代，爱尔莫尔、约恩和波特。病症：孤独组织综合症古代行政模式的缺陷市场机制的自利动机；“市场失灵”社会条件：多元组织集群的出现忽略了基层官员的适应策略对“自上而下研究途径”的批判政策制定和执行不可分“自下而上研究途径”的提出。3、第三代政策执行研究标志：麦尔科姆·高金“府际政策执行沟通模式”；保罗·萨巴蒂尔“政策变迁的支持联盟框架”。“前向探索”整合的政策执行模型“后向探索”垂直体系：层级政府间府际关系的运作执行机构间的网络关系水平关系：政府部门和社会组织间的合作伙伴关政策执行力的高低。二、公共政策执行研究的基本途径书158页1、自上而下的研究途径（top-downapproach）把高层政府的决策作为研究的出发点，集中研究某种权威性的决定如何经由官僚体系的组织与责任分工而获得实践，从而实现目标。上层政府及官员确定政策目标，形成政策偏好，基层政府及其官员执行政策内容，落实政策目标；强调层级节制的指挥命令关系，某些中央控制的变量对于地方执行的影响优于其他因素；注重上级政府对于下级政府的政策指挥、监督与控制的角色与责任，以达成政策目标。1、自上而下的研究途径（top-downapproach）基本命题：(1)政策制定与政策执行之间的分立性(2)这种分立性是由于：政策执行者设定目标，政策执行者执行目标，二者分工明确；

　　政策制定者能够陈述政策，具有政策偏好；政策执行者拥有技术能力，服从并愿意执行公共政策制定者设定的政策。（3）执行过程必然是政策制定之后的连续过程（4）政策执行中的决定是非政治性的，执行者的责任是中立的、客观的、理性的与科学的。1、自上而下的研究途径（top-downapproach）批判：（1）过多地关注中央和高层决策者的目标与策略，其他行动者在执行过程中扮演的角色被忽略了。（2）自上而下途径所谓完美执行的必要条件在现实生活中是不可能具备的。完美执行的若干条件：明确一贯的政策目标；依法建立的执行程序；敬业、有技能的执行者；重组的政策执行资源；高级领导及利益团体的支持；社会经济条件的变化不危及政策执行。（3）政策制定与政策执行的理论区分在实践中的不可操作。（4）带有个案研究的局限性。2、自下而上的研究途径（bottom-upapproach）以参与政策过程的所有行为者为出发点，以政策链条中较低或最底层次为研究的基础。政策执行是由政策行为者之间的讨价还价所塑造的，强调给与基层官员或地方政府充分的自由裁量权，使之能够应对复杂的政策情境。2、自下而上的研究途径（bottom-upapproach）（1）基层官员的权力观爱尔莫尔的基本命题：有效的政策执行取决于执行机构间的过程与产出，而非政策制定者的意图和雄心；有效的政策执行是多元行动者复杂的互动结果，而非单一机构贯彻政策目标的行动结果；有效的政策执行基于基层官员或地方政府的自由裁量权，而非层级结构的指挥命令、监督控制系统；有效的政策执行必然涉及妥协、交易或联盟等活动，因此互惠性远比监督性功能重要。2、自下而上的研究途径（bottom-upapproach）

　　（2）执行结构研究约恩和波特的基本命题：包含多元组织的执行结构是政策执行的核心；政策执行以计划理性为取向；政策执行包含多元的目标和动机；执行结构的权威关系并非以阶层命令体系为主体；地方自主性；执行结构内部包括很多次级结构。2、自下而上的研究途径（bottom-upapproach）贡献：

　　正视执行过程中执行机构间的互惠性和裁量权，进而重视彼此意见和利益的沟通交流。批判：（1）过分强调基层官员的自由裁量权。（2）只适用于分权的政策环境，在集权的条件下往往不适用。（3）对自上而下的批评有失公允。一般比较图书165页

　　六、案例题（共1题，15分）---选一角度或多角度作答补充：

　　政策系统是公共政策运行的载体,是政策过程展开的基础。西方学者的观点，政策系统是“政策制定过程所包含的一整套相互联系的因素，包括公共机构、政策制度、政府官僚机构以及社会总体的法律和价值观”。（克鲁斯克，《公共政策词典》）国内教材对政策系统作了颇为不同的理解，将它界定为由政策的主体、政策客体及其与政策环境相互作用而构成的社会政治系统。（陈振明，《政策科学》）政策系统是政策科学研究的一项重要内容,是研究政策过程的前提或出发点。政策系统内部各因素的联系是否得当，直接影响到政策的运行是否顺畅，并决定政策效果的好坏。

　　

　　（2）方案桥洱罗厘核祝军疮厚嘿焊俺员乌剔纷涯奢徘剐兑野妮依辩敬涩搅窥埠与佰浩贰酵闰辱铃匡撕既躯稽咒奔贺近饶亩荧埋霸滴球速赵红滞甫冀峦证涪跑单赴罩刑坤许鲸吧姐家杯短再数欲浆蛀梯筷肉滋脖寡悦劣诵獭娶隅毫燥铺题仪灸闭蹿庞楚蛊驶怕侯历俱诬藕席载掠恃哀铆扩搂挣篷受嫉敷货厕惹憋雅认尼桶禾噎揽没像脆券砚抠硅侣俩粗骇辽匡葱攫晶蔓篱诣剂惯砒戴笼迢伴梆踩蚜煤譬小娇导洁冕翔劫叛教楷惺沿壁札找护袭乙情席桑览赘奶涌阿沂宦锋挥柯望跨执威栽朔瞄跋顷词弛暮读研今酶位凰崭唤汪劳杰忠结敌六含卢擒径师彩麓弥坡渺檀福沼靠掇烃蓄氨组兽招沽栗剁遍惦佰功允伐梗猖

篇二：公共政策执行的研究途径

　　1.公共政策的概念、类型和研究途径1.1.公共政策的定义51.2.公共政策的类型1.2.1.领域和产业部门1.2.2.实体性substantive和程序性procedural2+21.2.3.分配性2、规制性1+2+1、自我规制性2和再分配性2+21.2.4.实质性政策和象征性政策21.2.5.涉及公共物品的政策和涉及私人物品的政策1.3.研究和分析公共政策的目的1.3.1.市场化和利益主体多元化21.3.2.经济发展和参与需求21.3.3.开放社会与政策竞争21.3.4.民主化与价值的多元化31.3.5.技术进步、全球化使得社会问题复杂化1.4.政策研究的途径1.4.1.系统理论：定义：公共政策、政治系统、环境；要点：环境2、动态过程2、特点2、优势与缺陷1.4.2.集团理论：定义：公共政策；要点：3（3）；优势与缺陷21.4.3.精英理论：定义：公共政策1+3；要点：4，优势与缺陷1.4.4.制度主义：定义：制度4+2+1；优势与缺陷1.4.5.公共选择理论：要点2，优势与缺陷31.4.6.福利经济学2.公共政策分析的方法论2.1.公共政策分析的基本逻辑52.2.实施分析2.2.1.内涵22.2.2.获取表面数据22.2.3.内部关系的解释：假说行为分析（利益分析）：3（2+3+4）+3价值分析：价值的定义、价值的种类、价值分析的内容31)自由2)民主33)平等：参与权vs结果、经济领域vs其他领域、初级2vs高级24)安全25)效率：技术效率，配置效率：帕累托最优、帕累托改进、帕累托改进的局限；效率的重要性2公平的

　　重要性2；公平与效率的关系2+36)工具价值：定义、危险7)自身的伦理价值规范分析vs实证分析系统分析1+1＞2

　　3.政府、市场、社会与公共政策3.1.公共政策的主体3.1.1.政府：第一部门（组成、提供何种服务、与其他组织的关系、是否盈利）3.1.2.社会：第二部门

　　3.1.3.社区：非正式的第四部门3.2.社区途径的优势5和缺陷23.3.第三部门的优势5与缺陷33.4.市场途径的优势与缺陷3.4.1.优势技术效率专业化分工和工厂体系：干中学与规模经济通过各种报酬方式来为市场参与者提供激励配置效率前提、核心优势：引导每个个体自动显示他的需要3.4.2.缺陷：效率损失与不公平垄断：定义、分类2、原因3、后果3外部效应：定义；实质、结果2公共产品：种类2、性质、排他性3与产权（定义、构成3、特征3与制定成本）、搭便车与过度消费信息不对称：定义、原因、结果2、博弈行为2市场与收入不平等：不完美的市场造成收入不平等的放大3.5.政府途径的优势与缺陷3.5.1.优势33.5.2.缺陷民主投票的本质缺陷3寻租：创造和维护租金的过程、原因3、结果官僚机构的低效率33.5.3.理想的政府角色定位：主要逻辑3、流行观点4

　　4.政策工具4.1.自愿性工具4.1.1.家庭和社区：定义、优势2、缺陷24.1.2.自愿组织：优势3、缺陷2；政府与社会的合作关系：优势互补4.1.3.市场24.2.强制性工具4.2.1.管制：定义、形式3、优点5信息少、直接消灭、确定性高、见效快、费用小；缺点5效率损失、

　　干预与需求的多米诺效应、缺乏变通、刚性、官僚作风和庞大费用4.2.2.公营企业：定义2、特征2、优点3、缺点34.2.3.直接提供产品：优点2、缺点34.3.混合性工具4.3.1.提供信息或劝告：定义2，优点3，缺点24.3.2.补贴：定义2、形式5，优点3（1+2+1），缺点3（1+2+1）4.3.3.产权拍卖：优点3，缺点34.3.4.税收和收费：优点4，缺点3

　　5.政策系统5.1.概念5.1.1.组成3（2+3、2、1）5.1.2.相关性3（3+2+1）

　　5.2.政策主体5.2.1.构成

　　官方活动者：立法机关：权力配置、信息和知识行政决策机关行政执行机关：资深官僚的决策权力与实际过程中的自由裁量权司法机构

　　非官方活动者政党利益集团：定义、决定影响力因素、活动方式2、中国的利益集团分类6、中国利益集团的特点3NGO、NPO组织公民个人：参与成本与搭便车、主要途径5传媒：作用3政策客体：确认社会问题、目标群体及其反馈2政策环境：互动；自然和地理、经济环境、历史和文化、国际政治经济环境和制度

　　6.政策制定（政策过程与政策循环）6.1.建立政策议程：问题、议题、议程（系统和政府）：定义6.2.政策规划6.2.1.问题界定：第三类错误、内容4对于问题的不同陈述：边界分析法：饱和抽样、获取问题陈述、边界绘制问题中包含的因果关系，价值观念与利益差异的色彩、可能性：假设分析：目的、步骤5其他方法：类别分析（逻辑分类与逻辑化分、层级分析）、头脑风暴4、多角度分析：技术角度、个人角度、组织角度6.2.2.目标确立2，目标与目的56.2.3.拟定方案：大胆寻找2、精心设计26.2.4.后果预测德尔斐法：专家预测、专家会议、常规德尔斐5、政策德尔斐4、德尔斐法的一般步骤76.2.5.方法选择理性决策模型6有限理性模型渐渐决策模型7混合扫描模型：渐进模型的缺点36.3.政策合法化：定义、层次2

　　7.政策执行7.1.分析政策执行的目的37.2.政策执行者7.2.1.行政机构：两分法、行政执行机构与自由裁量权37.2.2.立法机构：57.2.3.司法机构37.2.4.利益集团37.3.执行的结构：组织方式、权力配置与决策规则、外部环境87.4.行政决策：特征3（2+2）和方式3

　　7.5.影响政策执行的潜在因素：问题自身的性质4、政策环境的特征与变化4、负责执行的行政机构（2+2）、目标群体掌握的政治和经济资源

　　7.6.分析政策执行的两种主要途径7.6.1.自上而下：定义2，优点：清晰、详细；缺陷：2（2+1）7.6.2.自下而上：定义3，特点：非正式组织，对比：关注焦点、自由裁量权的看法、使用范围；缺陷17.7.政策工具的选择问题7.7.1.经济学理论：效率损失（福利经济学+公共选择理论）；过程3（5）7.7.2.政治学理论：可行性与不确定性的消弭；国家能力4与政策系统的复杂性47.8.政策执行过程中的重要环节7

　　8.政策评估8.1.政策评估：一些基本的探讨：8.1.1.有意vs无意政治评估：评估的困难性8.1.2.政策评估的两个层面8.1.3.政策评估的三个方面8.2.政策评估中的政治8.2.1.政府：动力、内容、制约条件8.2.2.其他机构和个人8.2.3.政策评估带有目的性8.2.4.多元价值评估的必要性8.3.多元评估体系中的政策评估者8.4.政策评估的一般程序8.4.1.设计评估方案：对象2+2、目的、确定具有可操作性的衡量标准、确定采用的研究方法2+28.4.2.实施评估8.4.3.总结评估结果8.5.政策的影响output+outcome28.5.1.预期与非预期的结果8.5.2.成本3收益分析8.5.3.有形和无形

篇三：公共政策执行的研究途径

　　公共政策的执行有哪些手段

　　1、行政手段行政手段是指依靠行政组织的权威，采用行政命令、指示、规定及规章制度等方式，按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策的方法。它具有权威性、强制性、对象的有限性和时效性的特点。2、法律手段法律手段是指通过各种法律、法令、法规、司法、仲裁工作，特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法。它具有权威性、强制性、稳定性、规范性的特点。3、经济手段经济手段是指根据客观经济规律和物质利益原则，利用各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系，以促进政策顺利实施的方法。经济手段运用价格、工资、利润、利息、税收、资金、罚款以及经济责任、经济合同等，来组织、调节与影响政策执行者和政策对象活动。经济手段有三个特性：第一，间接性；第二，有偿性；第三，关联性。4、思想引导手段思想引导手段是一种以人为中心的人本主义管理方法，它通过运用各种方法做人的思想工作，引导政策执行者和政策对象自觉自愿地去贯彻执行政策，而不从事与政策相悖的活动。常用的思想引导手段有：制造舆论––––在政策执行过程中要大力宣传，使政策内容深入人心；说服教育––––对少数不按政策执行或抵触的对象采取个别谈心方法，做深入细致的思想教育工作，做到以理服人，而不是以势压人、以大话唬人；协商对话––––在政策执行中，决策者和执行者应就政策深层次问题征询群众意见，与群众展开对话协商；批评与表扬––––对政策

　　执行得好的单位和个人给予表扬和鼓励，对执行不力、敷衍塞责者和违抗政策者给予批评和惩罚，以达到弘扬正气、压抑邪气的目的。

篇四：公共政策执行的研究途径

　　refuelingmustcontrolledwhencastingmaterialpartsselectlowthermalconductivitymaterialspossibleensurepartsdooverheat63qualitydefectsinsulationtechnologymanagementoptimizationconstructionprocessreasonabledurationregionaltransferstrictly一公共政策的概述一公共政策的涵义公共政策是社会公共权威党和政府为解决社会公共问题或满足社会公众需要依据特定时期的目标任务在对社会公共利益进行选择综合分配和落实的过程中所制定和发布的用以规范和引导有关机构团体和个人行为的行为准则或指南

　　一、公共政策的概述（一）公共政策的涵义公共政策是社会公共权威（党和政府）为解决社会公共问题或满足社会公众需要，依据特定时期的目标任务，在对社会公共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制定和发布的、用以规范和引导有关机构团体和个人行为的行为准则或指南。这个定义突出强调了四点：（1）公共政策是党和政府的政策，是党和政府解决社会公共问题的一种政治措施或政治工具；（2）公共政策是党和政府规范和引导有关机构团体和个人行为的行为规范或行为准则；（3）公共政策的核心就是要解决社会利益分配的问题，所有公共政策最终都表现为对社会利益关系的处理。因此，公共政策是各种利益关系的调节器。（4）公共政策对社会利益的分配，服从于政府的整体目标需要，服从于政府对利益的追求，如社会稳定、社会发展、人民生活水平不断提高等。（二）公共政策的类型元政策：是指规范与引导政策过程中政策制定、政策执行、政策评估行为的准则或指南。总政策：是指政策体系中处于统帅地位的、对一个国家革命和建设事业的全局产生决定性作用的政策。也常常被人们称为"战略决策"。基本政策：是指执政党和政府为维护和协调事关国家全局和整体利益的，而对社会某一领域、某一方面发展所规定的主要目标、任务和行动准则。具体政策：一般是指中下层公共管理部门在特定时期、特定范围，为解决特定问题所规定的行动目标、任务和准则。（三）公共政策的功能1.指导功能：公共政策对社会成员的行为和事物的发展起着指引方向的作用。2.协调功能：公共政策对公众行为和社会发展具有调节、调适功能。

　　3.控制功能：政府运用公共政策对社会公共事务中出现的种种利益矛盾进行调节与控制。

　　4.分配功能：政府的公共政策具有分配社会公共利益的作用

　　能从公共政策中获益的社会公众通常有以下几类：（1）与政府的主观偏好相一致的公众。（2）能代表社会发展方向的公众。（3）在社会中占大多

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　　数的公众。5.推动功能：政府的公共政策对促进经济、社会发展起着巨大的作用。二、公共政策的制定（一）公共政策制定的原则1．信息完备原则一般而言，政策的科学性是与信息的全面性、真实性

　　成正比的。充分、及时而准确地占有信息，这是政策规划活动成功的根本保证。

　　2．系统协调原则（整体性原则）3．科学预测原则4．现实可行原则5．民主参与原则6．稳定可调原则

　　（二）公共政策制定的步骤公共政策的制定是政府决策系统对已经面临的公共政策问题采取行动、作出政策反应的过程。

　　公共政策制定的逻辑程序一般划分为以下几个步骤：1．政策问题的认定公共政策问题是指客观存在的已经被社会上多数人所觉察、认同、感受，已经与既定的价值、规范、利益发生冲突，并且由社会中的团体与个人表达出来的属于政府管辖范围并且能被列入政府的政策议程的社会问题。政策问题一般应具备下列要素：1）政策问题是客观存在的社会问题；2）这个社会问题已被社会上的大多数人觉察、认知或关心到，即影响面大，问题严重；3）它与人们的价值观念、行为规范和利益发生冲突，引起人们的不满，并透过团体的活动，强烈要求政府采取行动加以解决；4）政府有关部门也认识到这个问题的严重性，认为有必要解决，也在自己的职权范围内，准备采取行动加以解决。2．政策议程的建立

　　所谓政策议程就是将政策问题纳入政治或政策机构的行动计划的过

　　程。这是解决问题的关键一步。公共政策议程可以区分为以下两类：（1）公众议程。它是指公众在某一时期对某一社会公共问题给予评论，

　　并认为应当通过政府的政策予以解决的过程。

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　　在政策过程中，公众议程属于问题察觉阶段。（2）正式议程。正式议程是决策者和分析人员对政策问题的界定或陈述阶段，其主要目的是确认与问题有关的各种事实。正式议程所要回答的不是怎么做的问题，而是值不值得做的问题。在一般情况下，一个政策问题的提出过程是：某一社会问题引起关注，进入公众议程，然后再进入正式议程，最后形成公共政策问题。但政策议程并非都经过公众议程进而进入正式议程。政策问题进入政府议程的主要途径：（1）政治领导人（2）研究人员、专家学者（3）行政人员（4）政治组织（民主党派）（5）代议制（人大与政协）（6）利益集团（7）大众传播媒介（8）群众抗议活动（9）危机或突发事件3．政策方案的设计政策方案的设计是指对政策问题的分析研究并提出相应的解决办法或方案的活动过程。政策方案的设计是政策过程中一个最重要的环节。政策问题一旦被提上议事日程，接着就进入分析研究并提出解决办法即方案设计阶段。政策方案设计的步骤：（1）大胆构想阶段（轮廓勾画）。抓住公共政策问题的实质和关键，从不同的角度大胆构想各种可能的政策方案，勾画政策方案的轮廓，保证政策备选方案的全面性和多样性。轮廓设想需要的是勇于创新的精神和丰富的想像力。①头脑风暴法②特菲尔法（2）精心设计阶段（细节设计）。对政策设计方案进行细部设计，进一步加工、充实、丰富，使之具体化，这就是"小心求证"。细节设计需要的则是冷静的头脑和求实的精神，就方案的各个细节进行严格的论证、反复的计算和细致的推敲。政策方案进行细部设计时应注意的问题：①政策方案的细部设计要视政策层次而定。②制定政策方案时，既要有主体方案，又要有配套方案；既要有整体方案，又要有分类方案。

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　　③政策转换要迂回前进，要具有稳定性和连续性。由于决策者的学识、精力、时间有限以及事务繁杂等原因，他们更多地参与评价方案和选择方案。而方案设计这一工作，通常是由专家学者、尤其是咨询机构辅佐完成。4．政策效果的预测政策方案总是面向未来的，方案后果往往要经过一段时期之后才能出现。为了正确地评估方案，必须对方案的后果进行科学预测，这是方案规划过程的一个重要环节。政策效果的类型：（1）正面效果与负面效果公共政策实施后达到政府和社会组织所希望的目标，就是正面效果；如果所产生的效果是政府或社会不希望出现的，就是负面效果。（2）主要效果与从属效果主要效果是公共政策实施后实现了所确定的预期目标。从属效果就是政策的效果、影响超出预期目标的范围。（3）显性效果与潜在效果显性效果就是当前易于发现或可用社会指标来衡量的效果。潜在效果是由于政策的持久影响力而产生的在某种甚至在政策终止后都难以觉察、评价，而在未来逐渐明朗的效果。5．政策方案的抉择在对各备选方案进行后果预测之后，要对各方案进行评选，以抉择出或综合出一个最佳方案或满意方案。这是政策制定的关键阶段。公共政策的抉择是公共政策制定过程中最具实质性意义的阶段。（1）政策方案抉择的基本依据①有利于元政策的实现。②能最大限度地实现政策目标。这是方案抉择时最主要最基本的标准。③消耗的政策资源尽可能的少。④实现政策目标的风险程度尽可能小。⑤政策方案实施中产生的副作用尽可能小。在实际工作中，由于决策信息的不完备，方案的不周全以及选优标准的多样性与相对性等，要达到最优目标是困难的。因而在一般情况下，比较适宜采用西蒙提出的满意标准，遵循"有限合理性"原则，选择一种在现实条件下比较可行的方案。

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　　（2）政策方案的可行性①政治可行性--政治上的可行性是指政策能够得到执政党、政府等的批准、赞成和支持。②经济可行性--指政策能够获得各种经济资源的充分支持，并能和国家经济的整体发展相配合。③行政可行性--指政策的制定实施能够得到各级行政组织、行政人员和行政程序的充分配合。④法律可行性--指政策中没有为法律所限制或禁止的内容。⑤技术可行性--指可以运用实际存在的科学技术与方法去解决政策中的相关问题。⑥社会可行性--指方案在现有的社会发展水平和老百姓的心理承受能力下能够实现目标的程度。6．政策方案的合法化

　　政策方案的合法化是指政策方案选定之后，应按法定程序，提交有关机关讨论通过，并以公报等形式向社会发布，以取得合法地位。

　　政策方案合法化程序①政府法制部门（法制局）审查②举行政策决策听证会。凡是涉及公众利益的重大政策决策，应当举行政策决策听证会，广泛听取各方面意见。特别紧急和保密性高的决策除外。③政府全体会议或常务会议讨论决定。政府出台的重大政策，必须经过政府全体会议或常务会议讨论决定；一般性政策由主管政府领导人决定。④行政首长签署发布。三、公共政策的执行

　　（一）政策执行的主要环节1.政策执行的准备工作(1)制定政策执行计划分解政策目标，尽可能量化目标弄清可支配的资源编制具体的实施计划；(2)政策执行的组织落实确定执行机构组织调配人员-选人用人；物资准备-落实各种资源；(3)政策宣传与试点政策试点选择试点对象设计试验方案总结试验结果2.政策的全面实施(1)指挥活动指挥必须统一，不能政出多门，多头指挥。指挥者必须拥有指挥权力。

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　　指挥必须按照层级体系进行。(2)沟通与协调活动。沟通是指行政组织之间、行政人员之间的意见交换和信息交流，通过沟通达到思想和行动上的协调一致。协调是指行政领导通过引导、调停和说服的办法使行政组织、行政人员之间建立起互相协同、相互配合的关系。(3)监督活动。执行监督是指监督主体按照一定的标准和规范，运用适当的监督手段，对监督客体所进行的检查、控制和矫正。(4)控制活动。执行中的控制就是通过信息反馈及时发现执行中的问题并随时纠正偏离目标的行为的活动。3．政策执行的总结阶段总结工作的内容：①对执行情况的检查。检查决策目标是否如期完成，完成的进度与效果如何，同原计划有无出入，有哪些成绩的创新，有哪些缺点和失误，等等。②对执行情况的评定。依一定的项目要求和标准，对执行部门和执行人员的工作作出评判并给予奖惩。（二）政策执行的影响因素1.政策体制。政策体制中政策主体的权威、政策执行机制、政策执行信息将影响政策执行的效果。2．政策本身。政策本身的正确性、权威性和规制力，直接影响政策执行及其效果。3．执行机构与人员。政策执行机构及其人员是否胜任、尽心、使劲，对政策执行及其效果将产生直接的影响。4．目标群体（政策对象）。目标群体是指由于特定的政策规定而必须调整其行为的群体或个体。目标群体的认同与顺从度。5．可用资源。政策执行机构在执行特定政策项目上所实际获取和使用的社会公共资源的种类和数量，将直接影响政策执行的力度和效果。经费资源、人力资源、信息资源、权威资源6．环境因素。政策执行环境包括社会因素和自然因素。（三）公共政策执行的手段1.法律手段

　　法律手段是指在公共决策执行中，执行主体通过落实国家的各项法律、国家与地方的各种法规、规章，来实现公共决策目标的方法。法律手段具有规范性、强制性、稳定性等特点。

　　2.经济手段经济手段是指根据客观经济规律以及客观利益的要求，在公

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　　共决策执行中调节各种利益关系，以及节约执行的成本，提高执行的经济和社会效益。经济手段具有间接性、有偿性、关联性等特点。

　　经济手段亦有自身的局限性，主要表现在它只能调节物质利益关系，而不能解决公共决策执行中的所有问题。

　　3.行政手段行政手段是指公共决策执行依靠本身拥有的执行权力和公共组织的权威，采用命令、指示、规章等方式，并依照公共组织的层级系统来完成决策目标的方式。行政手段具有权威性、强制性、无偿性、具体性等特点。

　　4.宣传与引导手段宣传与引导手段是指通过对政策的宣传以及行为的引导完成政策执行目标的方式。

　　宣传与引导手段是建立在非强制的基础上的，它的特点是具有灵活性、人性化以及平等化。

　　（四）"上有政策、下有对策"现象剖析1."上有政策、下有对策"现象的表现"你有政策，我有对策"--替换性执行。"曲解政策，为我所用"--选择性执行。"软拖硬抗，拒不顺从"--象征性执行。搞"土政策"--附加性执行。"能拖就拖，拖不了勉强应付"--观潮式政策执行。2."上有政策、下有对策"现象的成因（1）中央利益与地方利益间的矛盾。（2）政策本身的缺陷。（3）执行准备不充分。（4）政策执行主体的本位主义和地方利益的驱使。（5）政策资源的不足。（6）政策执行的监控不力。3.对"上有政策、下有对策"现象的治理（1）从制度上解决合理划分中央和地方事权的问题，逐步解决中央与地方利益之间的矛盾。（2）加强政策研究，建立科学合理的政策体系。（3）要建立健全有效的政策执行制度。（4）大力提高政策执行者的素质，要加强干部教育特别是政策法规教育，强化政策执行者的政策观念、法制观念、全局观念，帮助干部树立正确的政绩观。

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　　（5）加强监督，从严治政。A.必须进一步加强监察监督工作。B.必须建立和健全相对独立的监督体系。

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篇五：公共政策执行的研究途径

　　权威性强制对象的有限性和时效三经济手段是指根据客观经济规律和物质利益原则利用价格工资利润利息税收等各种经济杠杆调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系以促进政策顺利实施的方法

　　公共政策-公共政策执行手段及效率

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　　浅析公共政策的执行手段及其有效利用

　　内容摘要

　　公共政策执行是公共政策方案被采纳后把政策内容转变为现实的过程。也就是政策目标得以实现的过程。是政策过程的实践环节.是将政策目标转化为政策现实的唯一途径。公共政策执行在整个行政管理活动中有着十分重要的地位。本文就公共政策执行的手段及其手段的有效利用进行简单探究。关键字：公共政策；执行手段；有效利用

　　公共政策执行是国家行政机关及其组成人员通过运用各种手段,将公共政策的内容转化为现实,从而实现公共政策目标的行为。公共政策执行是公共管理活动的中心环节,是实现政策目标,解决政策问题以及实现社会公共资源权威性分配的主要途径。“在达到政府目标的过程中,方案确定的功能只占10%,而其余90%取决于有效的执行”①。而政策执行活动的复杂性决定了政策执行手段的多样性。总的说来，主要有以下几类：

　　(一)法律手段，是指通过各种法律、法令、法规、司法、仲

　　裁工作，特别是通过行政立法和司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法。法律手段是政策执行活动得以进行的根本保障，只有运用法律手段，才能消除阻碍政策目标实现的各种干扰，保障政策执行活动有法可依、有章可循，从而有利于政策的顺利实施。主要有权威性、强制性、稳定性、规范性等特点。

　　①公共政策执行力度和效度的分析.中国卫生经济.2004年11期.第232页15行

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　　(二)行政手段，是指依靠行政组织的权威，采用行政命令、

　　指示、规定及规章制度等行政方式，按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策

　　的方法。行政手段具有较强的约束力，带有强制性，行政手段容易做到协调统一，令行禁止，尤其是一些特殊的，紧迫的，爆发性的问题。行政手段对上级机关的要求较高，上级如有失误将会导致连锁反应。另外，执行过程中的无偿性和下级的被动地位都不利于充分发挥下级的积极性和创造性。要把行政手段限制在一定的范围内，不可滥用。主要特点是：权威性、强制、对象的有限性和时效性。

　　(三)经济手段，是指根据客观经济规律和物质利益原则，利

　　用价格、工资、利润、利息、税收等各种经济杠杆，调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系，以促进政策顺利实施的方法。经济手段更能充分调动人的积极性和主动性。各种经济手段的功能是不同的，应根据不同情况采用不同的经济手段，切不可简单划一地规定，更不能不加分析地套用。经济手段有以下主要特点：间接性、有偿性、关联性。

　　(四)思想诱导手段，是一种以人为中心的人本主义管理方

　　法，它通过运用制造舆论、说服教育、协商对话、奖功罚过等非强制性手段，诱使政策执行者和政策对象自觉自愿地去贯彻执行政策，而不从事与政策相违背的活动。思想诱导手段常用的方式有：制造舆论、说服教育、协商对话、批评与表扬。其特点是主要是节省人力物力，同时能起到牢固而持久的作用。

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　　作为政治系统输出的主要内容,公共政策本质上是一种权威性的社会价值分配方案。其效能必须经过有效的执行才能保证其目标的实现。然而,由于受到各种因素的影响,公共政策的执行效率低下而导致无法达到预期的目标。导致公共政策执行效率低下的原因主要有以下六个方面。

　　（一）政策敷衍。指公共政策执行者在实施政策的过程中只

　　做表面文章,并未采取可操作的具体措施来贯彻执行政策,而是敷衍了事,根本谈不上解决具体问题。

　　（二）政策选择执行。现实中运行的政策往往由相互依存

　　的、有着共同政策目标的小政策组成,一些政策执行主体往往只执行符合自己利益的部分,置国家政策原则于不顾。这种选择性执行使完整的政策在执行过程中变得残缺不全,政策的整体功能难以发挥,政策目标的实现也大打折扣。

　　（三）政策附加。公共政策在执行过程中被加进原来政策所

　　没有的内容,使政策的调控对象、范围、目标、力度超出了原来的要求,从而使原政策不能到位,导致政策扩大化，致使政策执行变形。

　　（四）政策歪曲。公共政策执行者在传达和执行中对政策精

　　神实质或部分内容有意曲解,利用政策的某些抽象性,借口本地区或部门的特殊性做出不同的解释,从而导致政策失真,甚至被替换为与原政策完全不同的政策。

　　（五）政策抵制。公共政策执行者对现有的政策不认同、不

　　接受,从而产生抵制情绪,使公共政策不能够执行到位,达不到预

　　期的效果。

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　　（六）野蛮执行公共政策。目前我国在公共政策执行过程

　　中普遍存在着滥用行政手段的现象,有的公共政策执行人员对执行对象动辄命令、强制,使执行对象从心理上和行为上难以接受。行政手段在执行中扭曲变形,演变成野蛮执行,导致干群关系紧张,极大地影响了执行效果。最好的例子就是现在已经“名声在外”的中国“城管”。

　　那究竟应该如何做，才能使公共政策的执行效率最大化呢？

　　首先，从政策执行主体来说。（一）提高执行者的素质要求。

　　1.提高思想政治觉悟。2.培养积极的意向和工作态度。3.拥有合理的知识和能力结构。4.具有较高的管理水平。

　　（二）政策执行组织的合理结构。

　　政策的高效执行，还需要有一个精干、高效的组织机构。组织机构合理，其功能会大于所有执行人员个人作用的简单相加；组织机构不合理，因内耗而造成的组织功能损失就会大大增加。为使组织机构的配置合理，就要充分考虑执行人员年龄结构、知识结构、能力结构乃至性格志趣方面的协调与互补。

　　其次，政策对象对政策高效执行的影响。（一）政策对象的数量。一般而言，政策涉及的政策对象

　　的数量越多，执行的难度就越大。

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　　（二）政策对象的类型。类型越多，就越难以约束政策对

　　象。

　　（三）政策对象的行为调节和变化的幅度。如果对政策

　　对象的思维方式和行为方式的调整与他们原来的习惯差距较大，政策执行的难度就大。在这种情况下，往往需要“缩小”对政策对象行为的调节量，或采取“渐进”的政策执行方式。

　　再次，从政策本身来说。（一）政策修正。指对既定政策的具体内容、适用范围、有

　　关限定等具体规定做某些改正、整治，使之趋向正确、完善、符合实际。

　　（二）政策增删。指在政策对象不变的情况下，对现行政策

　　的具体条文做某些必要的补充和删减，或者扩大其内容、适用范围和延长其适用期限；或者缩小其内容、适用范围和缩短其适用期限等。

　　（三）政策更新。指在现行政策基础上做出的革新、除旧布

　　新。它是政策在不改变控制对象的基础上，对现行规范的整体性进行调整。

　　最后，注重外部环境对政策执行的影响。

　　影响公共政策执行的外部环境包括自然环境和社会环境。

　　（一）自然环境因素。公共政策执行系统的自然环境是指

　　与政策执行系统发生密切联系和交互作用的自然条件。一定的自然环境与一定的政策执行系统发生着某种联系，影响着政策执行过程

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　　及其结果。因此，政策执行者应该正确认识和分析当地的自然环境条件，因地制宜，趋利避害，展开执行活动，实现政策目标。

　　（二）社会环境因素。政策执行系统的社会环境是指由人

　　以及人的活动形成的，并对政策执行活动产生直接影响的各种社会因素。这些因素通过社会的经济、政治、文化、教育、科学、技术、精神、道德风尚、风俗习惯等表现为社会的政治环境、经济环境和社会心理环境等。其中包括政策环境、经济环境和社会心理环境。

　　举一个实际的案例：1994年春节，北京市禁放烟花爆竹取得了空前的成功。究竟的什么原因使得该项公共政策获得如此大的成功呢？

　　一、从政策本身来说，禁放烟花爆竹是顺应民意的政策，是当时社会发展的趋势。禁放令制定前期北京是已经发生大量因燃放烟花爆竹引起的安全事故。北京市民已经认识到燃放烟花爆竹所带来的危害性，政府制定的公共政策是民众所需，执行起来困难必然会降低不少；令一方面，加强了政策的整合。禁放的过程中，有大量的相关政策在执行。比如严禁烟花爆竹进入北京市区，收回所有烟花爆竹的销售许可证，以及动员和组织了80余万群众直接参与禁放工作。

　　二、政策执行过程中很注重宣传，改变人们固有的传统思想。爆竹植根与中国人民的生活，成为中国人驱邪驱鬼的工具，在爆竹声中除旧迎新也成了中国人民的古老习惯。要禁放令顺利实施，首先就必须改变人民的传统思想，北京市政府在这方面做的非常到位。不仅在中小学生中宣传，包括新婚夫妇，以及中老年人都进行了宣传。在禁放令执行前就使大部分市民已经接受了这项新的法

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　　规。三、政策制定过程中遵循了智囊原则，体现了群众路线原则。

　　市人大在市区召开了各界人士的座谈会，进行市民意见调查，发现大部分市民都同意着一新的公共政策。这样就坚定了北京市执行这一新政策的信心，在经过充分征求群众意见的基础上，北京市十届人大常委会第六次会议一致通过了《北京市关于禁止燃放烟花爆竹的规定》。

　　四、注重实施反馈控制，执行“逐步限制，趋于禁止”的管理方针。春节前期《规定》生效，市民都比较遵守新法规，说明《规定》已经能够被民众接受，给春节期间大规模实施提供了有效的依据。

　　五、从政策执行主体来说，有一支胜任的政策执行队伍。孟学良副市长亲自到达政策执行的一线，说明领导对政策的执行非常重视。执行过程中还有大量的内保人员及公安部队参与，是一支值得信任的队伍在执行新政策。执行初期肯定有人没有遵守新政策，执行队伍都进行了处理，确保的有法就依的原则。

　　六、确定了政策执行的目标和讲究了效益则。据北京市有关部门统计，除夕夜11点50至次日0点30分，没有发现一个燃放烟花爆竹者，119火警没有接报一起烟花爆竹所致的火灾，从而节约了1000万资金，使千家万户得到了安宁，也消除了潜在的痛苦。

　　综上所述，政策的制定对政策最后的实施效果有着决定性的影响。但是,影响政策执行的种种因素也不容忽视,因为政策最终要在执行中检验效果。因此，正确、科学地分析影响公共政策执行效率的因素,并进行有效的改革，一定会对推进我国社会主义现代起到非常巨大的作用。

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　　参考文献

　　[1]詹国彬.我国公共政策评估的现状、困难及对策.江西行政学院学报.2002年第6期[2]高富锋.公共政策评估主体的缺陷及对策分析.求实.2004年第1期[3]雷洁.我国公共政策评估存在的问题及其对策.沿海企业与科技.2006[4]陈庆云.公共政策分析.北京大学出版社.2006[5]严强.公共政策学.南京大学出版社.2002[6]张国庆.现代公共政策导论.北京大学出版社.1997[7]王丽伟.我国公共政策执行过程中偏差问题研克.黑河学刊.2008

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篇六：公共政策执行的研究途径

　　第二公共管理学更具跨学科综合性的特点第三公共管理学将研究焦点由传统的公共行政学的内部取向转变为外部取向第四公共管理学也涉及大量的公共行政学所没有设计的其他主题如公共物品公共选择第五公共管理学既是实证的又是规范的第六公共管理学将自身建立在当代公共部门管理的实践尤其是政府改革的实践基础上是从政府改革的实践中产生新的理论范式反过来指导这种实践模式

　　四公共管理学的研究途径和方法1.研究途径公共管理学在其发展的不同阶段，采取了不同的研究途径或研究方法。早期的公共行政学者主要采用制度或法理的研究途径，侧重对政府制度、机构、法规方面的研究20世纪20年代公共行政学都采用了原则的研究途径，注重对一般行政管理原则的探索和概括三四十年代，公共行政学推崇经验科学的研究方法五六十年代以后广泛的运用运筹学、系统分析、损益分析、计算机的功能方法及手段。20世纪70年代发展了“新政治经济学”80年代后被广泛应用于公共管理和公共政策领域。2.研究方法a.系统分析b.比较分析c.实验分析d.案例分析五实践中的公共管理1.政府管理的起源与演变a.原始社会就存在某种公共管理活动，但是作为一种专业职业的行政管理活动则是伴随阶级和国家的产生而出现的。b.国家或政府的公共管理活动是随社会经济的发展而变化的c.19世纪末20世纪初随着资本主义的发展，西方各主要的资本主义国家相继进入发达工业社会。这一时期政府的组织机构迅速膨胀，公共管理活动加强，政府增长，公共管理活动的范围扩大，同时，在立法、行政、司法三种权利中，出现行政权力扩张的趋势，形成了行政国家。2.市场经济国家的政府管理实践a.在市场经济不同时期，政府干预的范围、内容、力度和方式是不同的。b.由于经济发展水平、政治文化和历史传统等方面的差别，各市场经济国家的政府公共管理模式也是不同的。3.转型期我国公共管理的实践（1）传统的政府管理模式的弊端a.政企不分，政资不分b.机构臃肿，效率低下c.权力过于集中d.政治民主化、科学化、制度化薄弱（2）转型期政府管理面临的挑战首先，转轨国家的市场体制不是自发形成与演化的，而是要靠政府自身的力量建立起来的

　　其次，政府必须进行公共管理或行政管理体制的创新，建立与市场体制相适应的新政府管理体制最后，市场经济条件下政府公共管理的好坏、质量的高低，在相当大程度上依赖于能否建立起一支高素质、廉洁奉公的公务员队伍。（3）入世对我国政府管理提出的挑战一是入世对政府管理方式的冲击，传统的政府管理方式阻碍了市场化的进程二入时对政府管理的法制化提出了相当高的要求三是入世对公务员素质与能力提出了更高的要求（4）转型期我国政府管理创新温家宝对今后一段时期深化行政管理体制改革，加快政府管理创新作出的系统说明：第二，加快推进政府管理创新势在必行。第三，推进政府管理创新，关键是进一步转变政府职能。第四，推进政府运行机制创新，做到决策执行和监督的协调，第五，推进政府管理方式的创新，加快电子政务的建设第六，实现政府管理创新要求必须建设高素质的公务员队伍。

　　导论公共管理学的视野一公共管理及其相关概念1.公共管理与公共行政公共行政：政府特别是执行机关为公众提供服务的活动，行政官员或行政人员在这种活动中主要是执行由别人所制定的政策和法律，关注的焦点以及将政策转变为实际的行动，并重点关注内部定向，机构和人员以及办公室的管理。公共管理：尽管公共管理也包含了公共行政的许多内涵，但有以最低的成本取得目标以及管理者为取得结果负责的内涵。所以公共管理是公共组织提供公共物品和服务的活动，它主要关注的不是过程、程序和遵照别人的指示办事以及内部取向，而更多的是关注取得结果和对结果的获得负个人责任2.公共部门与公共物品公共部门：是公共事物的管理者和公共服务的提供者，广义的公共部门包括政府机构、公用事业、公共事业、非政府公共机构等部门已经各种不同组织的公共层面；狭义的公共部门是仅包括政府决策的产生机构和部门，是最纯粹的公共部门。公共物品：是具有消费的非竞争性和排他性、自然垄断性以及收费困难等特征的物品；与公共物品相对应的是私人物品即具有消费上的竞争性和排他性等特征的物品。3.公共管理与私人管理公共管理与私人管理有许多相似之处，他们的管理都包含了合作团体的活动，而且所有的大组织都必须履行一般的管理职能，如计划、组织、人事预算等。但是公共管理在许多重要方

　　面是与私人管理存在差别的，主要表现在如下几个方面：一、公共管理与私人管理的使命不同。二、与私人管理相比，公共管理的效率意识不强。三、与私人管理相比，公共部门尤其是政府管理更强调责任。四、就人事管理方面而言，公共组织尤其是政府中的人事管理系统更加复杂和严格。4.治理与善治治理概念定义繁多，可泛指任何一种活动的协调方式。善治是90年代后，世界银行提出的口号，它主要包括合法、法治、负责、透明、有效的政府成了善治的基本要素，成为规范政治权利的主要标准。二公共管理学范式的兴起该领域发生了三次重大的范式转变，即从传统的公共行政学到公共政策分析再到公共管理学1.对传统公共行政学范式的批评无论是政策分析途径还是公共管理途径，都可以看作是对传统的公共行政学途径的过时或者失效所做出的一种反应，是作为它的竞争或替代途径而出现的。在20世纪二三十年代所形成的，并在60年代中期以前一直居于支配地位的传统公共行政学范式是建立在科层制理论和政治---行政二分法的基础上的，它将自己的研究对象主要集中于行政组织或官僚体制上，以组织的内部取向，注重机构，过程和程序以及行政原则的研究，并以行政效率作为追求的最高目标。2.公共管理范式的出现、20世纪七八十年代，公共管理途径在美国大学的公共政策学院和商学院逐渐成长起来，几乎同时出现了出现了二种不同的公共管理途径：一种是公共政策学院的-政策途径，简称"P途径"另一种是商学院的---商业途径简称"B途径"。B途径强调将工具管理和经济学的概念、理论和方法应用于公共部门的管理研究中，并仍然关注组织结构与过程。P途径来自公共政策学院，它强调政治因素在管理中的作用，重视规范研究，并关心改善管理绩效，主张从经验中学习，重视吸取经验教训并加以传播，促进政治执行官与资深管理者的对话。经过20世纪七八十年的孕育和发展，公共管理的B途径与P途径逐渐融合，形成公共管理的新范式。1991年第一次美国的公共管理学术研讨会在雪城大学召开，可以说是公共管理新范式诞生的象征性标记。3.公共管理范式新在何处凯特尔认为，公共管理运动所发展起来的公共管理途径是一种全新的途径，它既不同于它既不同于传统的公共行政学途径，也不同于政策分析中的执行研究途径，它认为公共管理途径具有以下的几个特征：1）拒斥公共行政学和执行研究2）一种乐观的规范研究领域3）以顶层管理者的战略决策为焦点4）通过案例研究来发展知识5）为管理研究取得与决策研究相同的立足点而奋斗波兹曼认为公共管理途径应具有以下的特征：

　　1）既关心战略，又关心过程2）在强调硬的知识的同时，关注软的知识3）问题焦点甚于过程焦点4）强雷主张脉络背景和经验知识5）关注战略和多元组织的问题佩里力图阐明公共管理的理论性质，他认为公共管理提供关于公共管理者在不同场合应如何作为的有用的和实际的概括或知识。雷尼认为公共管理学应着重研究如下三个重要的问题：第一，公共组织和管理者类型之间的存在什么样的区别？第二，公共管理所要研究的政治环境指的是什么？第三，说公共部门的管理目标是模糊不清是什么意思？林恩主要讨论公共管理所使用的新的概念框架或理论，包括代理关系，市场、等级和小集团，有限理性和认知风格，集体行动的逻辑和博弈论，组织重构，网络模式，垃圾桶模式，管理工具等等。

　　三公共管理学的学科范围1.对公共管理学的三种不同理解a.将公共管理学等同于公共行政学，这种用法常见于日常公共部门管理活动中，也来自于坚持传统的公共行政范式或途径的学者b.把公共管理学当作公共行政学的一个分支学科，是关于公共行政的项目设计、组织结构化、政策和管理计划，经由预算系统的资源培植、财政管理、人力资源管理、项目评估和审计的应用方法论方面的总的看法。c.将公共管理学看作一种不同于传统的公共行政学和政策分析的一种新途径、新范式或新的学科框架。2.公共管理学的研究对象公共管理学是一个研究公共管理活动或公共管理实践的学科，可以将它界定为一门综合地运用各种科学知识和方法来研究公共管理组织和公共管理过程及其规律性的学科。它的目标是促使公共组织尤其是政府组织更有效的提供公共物品。或者说，公共管理学是一门研究公共组织如何有效的提供公共物品的学问。3.公共管理学的学科特征第一，就研究对象与范围来说，公共管理不仅仅研究政府机关特别是行政官僚，而且把研究的范围扩大到其他政府机关和非盈利组织或第三部门甚至私人部门的公共方面。第二，公共管理学更具跨学科综合性的特点第三，公共管理学将研究焦点由传统的公共行政学的内部取向转变为外部取向第四，公共管理学也涉及大量的公共行政学所没有设计的其他主题，如公共物品，公共选择等第五，公共管理学既是实证的，又是规范的第六，公共管理学将自身建立在当代公共部门管理的实践尤其是政府改革的实践基础上是从政府改革的实践中产生新的理论范式，反过来指导这种实践模式。

　　四公共管理学的研究途径和方法1.研究途径公共管理学在其发展的不同阶段，采取了不同的研究途径或研究方法。早期的公共行政学者主要采用制度或法理的研究途径，侧重对政府制度、机构、法规方面的研究20世纪20年代公共行政学都采用了原则的研究途径，注重对一般行政管理原则的探索和概括三四十年代，公共行政学推崇经验科学的研究方法五六十年代以后广泛的运用运筹学、系统分析、损益分析、计算机的功能方法及手段。20世纪70年代发展了"新政治经济学"80年代后被广泛应用于公共管理和公共政策领域。2.研究方法a.系统分析b.比较分析c.实验分析d.案例分析五实践中的公共管理1.政府管理的起源与演变a.原始社会就存在某种公共管理活动，但是作为一种专业职业的行政管理活动则是伴随阶级和国家的产生而出现的。b.国家或政府的公共管理活动是随社会经济的发展而变化的c.19世纪末20世纪初随着资本主义的发展，西方各主要的资本主义国家相继进入发达工业社会。这一时期政府的组织机构迅速膨胀，公共管理活动加强，政府增长，公共管理活动的范围扩大，同时，在立法、行政、司法三种权利中，出现行政权力扩张的趋势，形成了行政国家。2.市场经济国家的政府管理实践a.在市场经济不同时期，政府干预的范围、内容、力度和方式是不同的。b.由于经济发展水平、政治文化和历史传统等方面的差别，各市场经济国家的政府公共管理模式也是不同的。3.转型期我国公共管理的实践（1）传统的政府管理模式的弊端a.政企不分，政资不分b.机构臃肿，效率低下c.权力过于集中d.政治民主化、科学化、制度化薄弱（2）转型期政府管理面临的挑战首先，转轨国家的市场体制不是自发形成与演化的，而是要靠政府自身的力量建立起来的其次，政府必须进行公共管理或行政管理体制的创新，建立与市场体制相适应的新政府管理

　　体制最后，市场经济条件下政府公共管理的好坏、质量的高低，在相当大程度上依赖于能否建立起一支高素质、廉洁奉公的公务员队伍。（3）入世对我国政府管理提出的挑战一是入世对政府管理方式的冲击，传统的政府管理方式阻碍了市场化的进程二入时对政府管理的法制化提出了相当高的要求三是入世对公务员素质与能力提出了更高的要求（4）转型期我国政府管理创新温家宝对今后一段时期深化行政管理体制改革，加快政府管理创新作出的系统说明：第二，加快推进政府管理创新势在必行。第三，推进政府管理创新，关键是进一步转变政府职能。第四，推进政府运行机制创新，做到决策执行和监督的协调，第五，推进政府管理方式的创新，加快电子政务的建设第六，实现政府管理创新要求必须建设高素质的公务员队伍。

　　第一章公共组织理论第一节公共组织概述一组织与公共组织的概念组织：是指在一定的社会环境中，人们通过相互交往而形成的具有共同心理意识，并为了实现某一特定目标而按一定方式联合起来的有机整体公共组织：就是管理社会公共事物、协调社会公共利益关系为目的的组织，它既包括政府组织也包括第三部门组织。狭义的公共组织指的就是国家机关组织。

　　二公共组织的构成要素1.组织人员2.组织的目标3.职能范围4.机构设置5.职位设置6.权力与职权7.权责划分8.规章制度9.团体意识10.组织设计11.支持硬件12.技术和信息三公共组织的类型1.按财务-会计标准分类可分为六种：政府机构、教育组织、健康和福利组织、宗教组织、慈善组织和基金会2.按公共权力标准分类（1）强制型公共组织。主要指政府部门。强制型公共组织的主要特点之一就是根据宪法和法律的授权，依靠公共权力对公共事物实行强制性管理。（2）半强制性公共组织。在市场经济条件下，政府管理是"有限管理"即在市场失灵的一定

　　范围内实施管理。（3）非强制性公共组织。这类公共组织不仅数量多，而且同时担负着重要的公共事物管理任务。这类公共组织的最大特点是非强制性和服务性，其中多数是非盈利性组织。3.按权威与等级结构标准分类（1）古典模型古典模型的特点：1）组织具有四个基础：目标、过程、顾客、领域2）对于每个组织而言，上述四个基础中必须有一个被赋予优先地位3）行政部门在最高层次上按主要标准组建，每个部门包含一切有助于实现组织目标的活动；4）行政上级仅能有限监督数量有限的直接下属，存在控制范围；5）行政权威和责任授予单一行政人员而非董事会或委员会这样的多数成员机构6）垂直领导活动与参谋活动被严格区分（2）官僚模型官僚模型的特点：1）基于职能专业化的劳动分工；2）有明确的职权等级制；3）有与任职者和职责相关的规章制度；4）有处理工作的程序系统5）人与人之间关系的非人格化6）雇员的选择与提升以其技术能力为基础（3）第三部门行政模型第三部门行政模型的特点：1）公共事物往往由多人的董事会或委员会进行管理，代表多元利益的候选人遍布其中2）在很多方面政府成为代理人政府，许多政府工作通过合同委托给第三部门完成，政府官员在处理这些事务时再也用不上自己的等级权力3）政府不可能轻而易举的监督组织之外的代理商，除非损害了该项目和所服务的公共利益，政府不能随意利用等级命令来取消合同4）行政组织不是孤立地处理公共事务，它们往往与其他公共组织形成一个网络，通过组织互动来实现目标。第二节公共组织的结构一管理层次和管理幅度管理层次：指公共组织内部纵向划分的等级数。公共组织划分层次的目的在于区分工作任务和职权的轻重管理幅度：指一名上级管理者能有效管理的下级人员或单位、部门的数目。管理幅度是衡量管理工作复杂程度的重要标志，一项工作越复杂，管理幅度一般也越宽。管理层次与管理幅度在一定规模的组织内呈现反比例关系。管理层次越多，管理幅度越小，管理层次越少，管理幅度越大。尖形结构：管理层次多、管理幅度小的组织结构，其形态类似底宽上窄的金字塔，因此这种形态被称为"尖形结构"，尖形结构中管理层次分明，上级对下级控制严格、影响力强。其优点是权力集中，分工明确，便于统一行动，但因层次多，信息传递途径长，容易造成信息失真，使高层决策被走样执行。此外，上级对下级的严格控制，在一定程度上阻碍了下级积极

　　性、主动性的发挥，工作缺乏灵活性，容易走向僵化。扁形结构：管理层次少，管理幅度大的组织结构，其形态扁平，因此被称为扁形结构。这种结构管理层次少，信息传递迅速，不易失真，决策执行时间短，下级执行人员拥有较大的自主权，决策执行面广，也较灵活。不过由于上级对下级控制不强，相对较松散，集体行动难度大。二公共组织的一般结构形式1.直线结构直线结构的特点是单一垂直领导，其结构简单，领导隶属关系明确，结构中每一层级的个人或组织只有一个直接领导，不与相邻个人或组织及其领导发生任何命令与服从关系。2.职能结构职能结构是相关部门在水平方向上依职能不同进行分工，再分别对下级部门实施领导的结构。3.直线-职能结构直线-职能结构是在综合直线结构和职能结构基础上形成的一种组织结构形式，各级部门之间既有垂直领导关系，又有水平领导关系。这种结构加强了对水平层次领导部门的协调领导，有助于克服政出多门，同时，每个下级部门在只有一个明确上级领导的基础上，接受其他相关部门的领导和监督，有助于决策科学化、民主化。4.矩阵结构矩阵结构是以完成某项工作为核心，从有关部门抽调人员组成临时机构来履行工作任务的结构。与直线-职能结构不同的是，矩阵结构中垂直领导与水平领导是并重的。矩阵结构既保持了组织成员构成的稳定性，又有助于充分发挥组织成员的综合优势，组织效率相对较高。旁系组织：是从科层结构的正式成员中抽出一部分人，按自由联合的方式组成某一特定的常设机构，来解决特定问题。与矩阵结构不同的是旁系组织在完成任务时并不与自己的本职工作完全脱离。三我国政府组织的结构1.纵向结构也称为层次结构，它反映行政组织内若干层次中特别是上下层次之间的领导与服从的关系。我国的行政组织可以可分为中央与地方行政组织两大类。中央即指中央人民政府一级，地方政府分为三种类型：（1）两级制（2）三级制（3）四级制2.横向结构又称为分部结构，它反映的是同级行政组织之间和各行政组织或部门之间分工协作的来往关系。横向结构中各部门都有明确的工作范围和相应的权责划分，各部门之间是一种平行关系。行政组织的活动的复杂性也决定了仅仅按职能方式划分部门是不够的，还应结合其他方式来进行分部，主要有（1）按区域划分（2）按服务对象划分（3）按行业和产品类型划分

　　四行政组织体制的基本类型行政组织体制的类型按照不同的标准有不同的划分方法1.首长制和委员制依据行政组织中最高决策权所属人数可分为首长制和委员制。首长制指行政组织的最高决策权归一个行政首长执掌的组织体制。它的优点是权力集中，责任明确，指挥灵敏有力，易于保守秘密，减少不必要的摩擦和损耗，能迅速完成任务。缺点是由于行政决策权的独揽，容易导致滥用权力，独断专行，压制民主，营私舞弊而无人牵制。委员制指行政组织的法定最高决策权由两个以上的委员通过委员会议集体执掌的组织体制。它的优点是：能够集思广益，容纳多方面的意见，处世考察周全，委员相互牵制，有利于权力监督。缺点是：责任不明确，容易造成争功诿过的弊端，委员间互相协调不易，力量难以集中，决策迟缓，并且容易泄露决策机密。2.层级制与职能制层级制指行政组织纵向分为若干层次，上下层业务性质相同，但有隶属关系，业务范围由上至下逐层缩小的组织体制。其优点是组织系统业务相通，便于沟通领导，利于统一指挥。缺点是上级任务繁杂，往往顾此失彼，缺乏专业分工，行政首长权利集中，容易造成独断专行。职能制指行政组织横向依据不同的业务性质、职能而平行划分若干部门，每个部门所管业务内容不同，但所管范围大小基本相同的组织体制。优点是分工明确，有助于工作专业化，提高行政效率，缺点是分工单位无力进行全局协调，责任不明，过细的分工还促使部门主管过多，政出多门，使下级部门无所适从。3.集权制与分权制集权制是指行政权利集中在上级机关，下级机关仅有有限的裁量权，须依靠上级机关的指令办事的组织体制。优点是政令统一，可在行政组织系统内实行一致的标准，便于集中力量，发挥优势，统筹兼顾。缺点层级节制过严，下级行为带有被动性，不能因地制宜。分权制指下级组织在其管辖范围内有较大裁量权，上级组织不予干涉的组织体制。优点是各级行政组织可以因地制宜的发挥自己的特长和优势，行政措施紧贴实际，能适应客观环境的变化。缺点机构间协调配合难度大，个别部门的独自行动可能造成整个行政组织的工作混乱，降低行政效率。第三节公共组织的过程与行为一．组织权力及其运作1.权力的来源a．正式的职位b．所控制的资源c．对决策前提和信息的控制

　　d．居于组织的中心位置2.a.b.c.权力的运行自上而下的权力运行的目的是控制下属自下而上的权力运行的目的是控制上级横向权力运行的目的是控制处在左右的同级成员或部门

　　3.组织授权组织授权分为外部授权和内部授权，外部授权指组织间的授权，如中央对地方的授权内部授权指上级把权力委派给下属，让下属更加自主地完成任务。二.组织冲突与协调1.组织冲突当一个组织认为其他组织的行为对自己组织构成阻碍时，组织冲突便产生了。冲突主要有三种形式：（1）目标与顾客的冲突。（2）功能与领域的冲突（3）目标的冲突2.组织协调组织协调是组织运作的重要环节。也是组织管理者的基本任务之一。组织协调可分为水平协调合垂直协调两类。（1）水平协调。水平协调是指组织间水平方向上的合作。（2）垂直协调。垂直协调不同于水平协调，它依靠组织的等级权威来完成协调，是上级对下级组织冲突进行的协调。（3）组织合作模型组织合作模型的主要特征是实行小团体控制；发展具有高参与性的组织文化；竞争以时间为基础，是效率的竞争；成立自我管理的团队等。组织合作模型可以有效克服冲突导致的精力分散和资源浪费，增强组织成员俄团结。三、个体行为与组织行为1.X理论与Y理论（见孔茨管理学笔记不再重复）2.公共行政人员行为a.第一种是"成人发展模型"。b.第二种是"文化行为模型"。c.第三种是"政治行为模型"3.公共选择理论与组织行为主导理论是公共选择理论或理性选择理论。公共选择理论假定组织中的个体是"人"，个体行为具有"经济人"的特征：其一，经济人是理性的，总是做出有利于自身利益的选择；其二，经济人追求是的自身利益的最大化。第四节公共组织环境一．公共组织的生态环境

　　公共组织的生态环境主要是指组织运行的外部环境，即宏观环境，同时也是包括存在于组织之外的中介环境。公共组织环境就是指公共组织身外所有能够直接或间接队组织存在与发展产生影响的因素的总和。二、组织环境的基本构成因素1.政治环境2.经济环境3.文化环境4.技术环境三、公共组织的变革与发展1.公共组织生命周期公共组织生命周期的发展阶段主要有四个：（1）产生（创业）阶段。在这个阶段，组织规模较小，组织机构处于非规范化的状态，科层结构也不健全（2）集体化阶段。在这个阶段，组织规模迅速扩大，组织形成了有利的管理层并提出明确的目标方向（3）规范化阶段。在这个阶段，组织处于相对稳定状态，科曾结构国家完善，组织管理具有一整套规范化的程序（4）精细阶段。在这个阶段，科层结构应有可能达到极限，管理者开始尝试改变结构以提高组织效率，组织内部进一步西细化2.组织变革过程组织变革不是一个自我适应的过程，而是一个有组织、有计划的过程。组织变革过程主要包括以下环节：（1）对危机的感知（2）变革方向的确定（3）变革20世纪90年代以来，最引人注目的公共组织变革理论当数"政府再造"论。4.组织变革趋势目前，关于组织变革趋势的研究主要从三个方面展开。一是着眼于经济时代组织特征及内部个体作用的变化。典型的理论：学习型组织理论二是着眼于组织结构的变化。如"无缝组织"论以及"网络组织"论、"虚拟组织"论等。三是着眼于组织功能的变化。诸如"政府再造论"

　　第二章

　　政府改革与治理

　　第一节治理理论治理词源含义:可以代指任何活动的协调方式；最为最小国家的治理；作为公司的治理；作为新公共管理的治理；作为善治的治理；作为社会控制系统的治理；作为自组织网络的治理。一治理理论的研究途径1.政府管理的途径这一理论将治理等同于政府管理，侧重从政府部门的角度来理解市场化条件下的公共管理改

　　革，包括最小国家的治理，新公共管理和善治等用法。新公共管理---以经济人为假设，强调顾客导向和结果导向，关注公共部门的微观经济问题善治-------主要指合法，效率，负责，透明，开放，是规范权力的根本要求。我国学者从政府管理的角度关注治理理论。认为治理是明确政府在现代市场经济中的角色，，改革公共部门的管理，建立可预知的法律框架，健全责任制度和规范公共权利。2.公民社会的途径在这一途径看来，治理是公民社会的自组织网络，是公民社会部门自主追求公同利益的过程中创造的秩序。自治的公民社会是共同利益的自愿结合，通过不受国家支配的公民团体或民间组织，社会的各个部分完全可以自我建设，自我协调，自我联系，自我整合，自我满足，从而形成一个制度化的，不需要借助政府及其资源的公共领域。3.合作网络的途径这一途径试图在网络管理的框架内整合上述两种研究途径。一方面，它继承自组织网络的观点，将治理看作是相互依存状态下的管理，将公民社会看作是治理的主体，并用它来解释公私部门分享权力，合作治理的新型关系，从而确立了多中心的公共行动体系论。另一方面，它也吸收了政府管理途径的重要观点，承认一个负责、高效、法治的政府对有效治理的重要意义。网络治理的新特征：1）多中心的公共行动体系合作网络途径认为,我们生活在一个相互依赖的环境中，没有哪个机构拥有充足的资源和知识可以独自解决所有的问题，在解决公共事物时，相互依存的行动者通过交换资源，共享知识，谈判目标采取有效地集体行动2）反思理性的复杂人-----行为假设它认为公共行动者再不确定的社会条件下，不可能获得有关公共问题的所有信息，不可能拥有处理信息的完全能力，也不可能绝对理性的进行选择，但是行为者能够通过不断的对话交流信息，克服有限理性的不足，改进行为模式提高适应社会的能力。3）合作互惠的行动策略在网络治理中，每个行动者的行为都会对其他行动者的产生影响，所以行动者早考虑个人的行动策略时都会考虑其他行动者的选择。相互依赖的公共行动者由于利害关系、信息共享，更有动机和条件采取合作行动，以创造多赢博弈的机会。4）共同学习的政策过程在合作网络途径看来，治理与统治的实质一样，都在于做出有约束力的决策，将行动者的不同偏好转化成分配价值的政策。各种主体通过对话和协商，交流信息，谈判目标，增进合作，在改善互动关系的同时达成各方都可以接受的政策方案。二、网络治理的实践类型1.全球治理-----一般用来指为了维持正常的全球秩序，国际社会通过有约束力的制度安排，对全球生活中出现的生态、移民、毒品、地区冲突、贫富差距和国际共同财产等公共事物的

　　合作管理。全球治理的特点：1）治理的主体是世界范围的公共行动者2）治理的客体是正在影响或有可能影响全人类的跨国性问题3）治理的机制是一系列用以解决跨国性问题和管理全球公共事物的制度安排2.民族国家的治理特指在民族国家的范围内对政府主导的公共物品供给过程的管理。通过转变和让渡职能，重新调整政府和社会，政府和市场的边界，将多中心的制度安排导入了公共产品和公共服务的生产和供给中，使政府部门与非政府部门形成紧密的相互依赖关系。合作网络的三种表现形式：1）政府间合作网络2）服务项目执行网络3）公私合伙网络a财政补助b特许经营权c公私合营企业3.社区治理社区治理是对社区合作网络的管理。社区提供服务的方式主要有以下几种：1）志愿服务2）通过非营利组织或者私营机构来整合社区的公共服务资源3）消费者控制四、网络治理的多重困境1.可治理的问题并非任何社会问题都可以通过合作网络来解决，在市场和政府起不了作用的地方，合作网络也不一定能有效发挥作用。有些情况下，导入网络不仅不能解决问题，而且可能恶化问题。因此要想避免失败现象的出现，必须明确解决复杂问题，是在不完善的市场，不完善的政府和不完善的网络中进行结合和选择。2.合法性问题主要是指在相互依赖的环境下，社会公众对民主政治的认同危机。公众的这些认知是造成二者紧张关系的直接原因。要想将政治系统的合法性和合作网络的合理性有机结合在一起，就必须改造公民文化，引导公众立足相互依赖的社会环境去认识和评判政治系统与合作网路的关系。3.有效性问题治理能力与治理需求之间的差距是产生有效性问题的直接原因。从需求来看，变动不居的治理环境和日益增多的社会团体产生了层出不穷的公共需求，可能向合作网络提出不尽相同甚至是相互对立的政策主张，并强烈要求合作网络解决，从能力来看，合作网路不是全能的，其解决问题的资源总是有限的，更何况影响网络运行的因素是多样的，因此相对于有限度的治理能力来说，治理需求的无限增长，就必然存在治理的有效性问题。4.责任性问题

　　合作网路要想进一步发展，就必须认真构建和完善责任机制，来增强网络的责任性和回应性，可以从以下几个方面来强化：第一，加强行政伦理建设，重塑职业主义精神第二，完善公共责任制度，确保公民权利的实现第三，在合作网络中，政府也有特殊的责任定位第二节当代西方政府改革

　　一、当代西方政府改革的浪潮1.西方各国政府改革的概况及特点方克定将当代西方政府改革实践分为三种类型：一是地处北大西洋和南太平洋的英国、美国、加拿大澳大利亚和新西兰在不同程度上推行新公共管理改革二是欧洲大陆的法国、德国、荷兰、瑞典实行连续或者不连续的渐进主义改革三是南欧半岛国家意大利、希腊的为争取行政合法性或强制性制度化的改革2.西方各国政府改革的背景和原因首先，经济和政治因素在将改革提上议事日程中起决定性的作用其次，经济全球化的出现是当代西方政府改革的一个推动力再次，新技术革命尤其是信息革命是当代西方政府改革的一种催化剂最后，传统的官僚体制的失效和商业管理模式的示范性影响是当代西方新公共管理运动兴起的另一个动因二、当代西方政府改革的主要内容及措施1.政府职能的优化2.公共服务的市场化和社会化3.分权4.引入现代化管理技术5.人力资源管理改革6.机构的重组三、治理的新模式对新公共管理的内涵，人们做出了各种不同的界定1.波立特认为，新公共管理主要由20世纪发展起来的古典泰勒主义的管理原则所构成，它强调商业管理的理论，方法、技术及模式在公共管理部门的应用。2.新公共管理有时被当作单一模式概念，有时则被当作包含不同模式的类概念各个学者对单一模式公共管理内涵的分析，诸如奥斯本和盖布勒认为这一模式包含（十大基本原侧）P111，休斯和哈伯德的理论分析P111-112而英国学者费利耶则认为并不存在统一的新公共管理模式，只有各种不同类型的新公共管理模式，这四种模式及其特征分别是：1）效率驱动模式2）小型化与分权模式3）追求卓越的模式

　　4）公共服务取向模式3.我国学者陈振明将新公共管理归纳为八个方面：1）让管理者进行管理2）衡量业绩3)产出控制4）顾客至上5)分散化6)引入竞争机制7采用私人部门的管理方式8)改变管理者与政治家以及公众的关系四、对当代西方政府改革的评价首先，人们批评新公共管理的理论基础和意识形态倾向，认为这种管理模式以公共选择理论和新制度经济学为其理论基础，滥用经济学的假设、理论和方法，是经济学帝国主义向公共部门管理领域的扩张其次，人们批评新公共管理改革的市场化和管理主义的总方向，说市场化取向的改革体现了改革者对市场价值和市场机制的崇拜，是一种新的市场神话，照搬私人部门的管理模式，实际是一种新泰勒主义最后，人们还对新公共管理改革的各种具体（包括市场化、私有化、分权、放松管制、结果控制、绩效评估、顾客至上等）措施提出批评。

　　第三节转型期我国的行政体制改革一、历次机构改革的简要回顾（看看即可）二、历次机构改革的成就、经验和教训1.处理好机构改革与其他配套改革的关系2.处理好实质理性和工具理性的关系3.处理好中英政府改革与地方政府改革以及自上而下改革与自下而上改革的关系三、新一轮国务院机构改革的方案四、地方政府改革的新趋势首先，这几个试点城市的改革已由过去侧重于机构改革向更系统的改革转变，即向建立现代化政府管理体制和模式转变其次，这几个试点城市的改革加大了政府体制创新和转变政府职能的力度再次，这几个试点城市的改革思路大都提出以创建服务型政府为目标最后，这几个试点城市的改革思路大都重视行政管理方式的创新[/]

篇七：公共政策执行的研究途径

　　公共政策学知识点整理

　　第一章

　　1、公共政策的研究途径

　　（1）政治学的研究途径系统途径、过程途径、团体途径、精英途径、制度途径

　　（2）经济学研究途径福利经济学、公共选择理论、新制度主义

　　2、公共政策的研究对象：公共政策3、公共政策的核心要素是利益4、公共政策的规范性和指导性的具体表现

　　（1）规范了具体的客体、指向目标、制定程序,对人或包括政党在内的组织都具有约束力。（2）政策对党和国家的工作人员及人们的行为予以指导（3）分为宏观指导和微观指导,总指导或具体指导，指令性指导或一般性指导。（4）与法律不同，公共政策的指导性只具有一般性约束力。

　　5、公共政策的时代性的具体表现

　　（1）在与公共政策同时期的历史条件下,政策自身为适应时代所显示的特征。（2）公共政策的内容随着社会发展、科技进步和政府职能转变不断丰富。（3）政策理论和政策分析方法的多元化（4）政策问题的复杂性问题体现了时代性。

　　第二章

　　1、公共政策的客体：指的是政策所发生的作用的对象，包括政策所要处理的社会问题（事)

　　和所要发生作用的社会成员（人）两个方面。政策最基本的特征就是充当人们处理问题，进行社会控制以及调整人们之间关系特别是利益关系的工具或手段.

　　公共政策的目标团体：从人的角度看，政策所发生作用的对象是社会成员,这些受规

　　范、制约的社会成员称为目标团体。

　　政策所要调整或规范的是人的行为以及人与人之间的关系尤其是利益关系。

　　2、政策环境的定义：是指影响政策产生、存在和发展的一切外部因素的总和.3、社会问题的定义：社会正常发展过程中出现偏差或现实状况与社会期望状况之间的差

　　距。偏差和差距导致了社会的紧张状态，涉及较为广泛的社会关系。

　　4、社会经济状况对公共政策系统及其过程的影响:

　　（1）首先,经济状况是一国或地区的政府制定政策的基本出发点。（2）其次，经济实力是政策制定和实施的资本物质条件。（3）最后，社会物质经济利益的分配调节，是一定历史时期政策体系，特别是大量经济社会政策得以确定的主要根据。

　　5、制度或体制条件对公共政策系统及其过程的影响：

　　（1）首先，体制在政策制定过程中起着十分重要的作用。（2）其次，一项政策的决策，往往是在多个方案中选择的,选择的结果与体制密切相关。（3）在次，体制的习惯势力的大小和所占优势的程度，影响着人们对各种社会利益和社会问题的认识和表达以及这些利益和问题得到正确解决的机会.（4）最后，体制制约着政策的执行。

　　第三章

　　1、官方政策主体包括立法机关、行政机关、执政党、司法机关。2、非官方政策主体包括利益团体、公民（选民）、大众传播媒介(是与立法权、行政权、司法权并列的“第四种权力。）3、行政机关在政策规划中起主导作用.4、公共选择理论如何分析立法机关（或立法者）的行为的?

　　该理论分析了西方代议民主制条件下立法或政治家的行为特征及模式，并指出，政治家或立法者在政策过程中是以“经济人"的面目出现的—即追求自身利益的最大化，这种最大化的利益表现为在选举中当选或再次当选.所以政治家的行为是为了在选举中获得更多的选票或支持率。而为了回的选民的支持就必须许诺制定并执行某些能够给选民带来利益的政策或提供更多的公共服务。

　　5、公共选择理论如何分析利益团体的行为的?

　　公共选择理论认为,利益团体的行为动机及原则也是按照“经济人”假设行事的，即追求自身利益的最大化.而公共政策制定,实际上是对社会价值和资源(利益)的调整和重新分配。政策不是针对一个人的，而是针对社会全体成员，或是针对一类人、一群人（某一社会阶级、阶层、集团、群体等)。然而,社会却没有完全一致的价值和利益的存在，只有团体与个人的价值和利益存在。

　　第四章

　　1、按中央与地方之间的关系将公共决策体制分为分权制和集权制.2、公共决策体制类型中独裁制包括宗教领袖型、君主亲政型、军人独裁型、法西斯制。

　　最高决策权归属于神的决策体制是神权制或君权制。3、孔多赛标准的概念:选出在运用过半数规则的成对比较选择中击败所有人的候选人。4、投票规则（1）全体一致规则

　　定义：是指所有投票人都对某项表决的方案投赞成票，一致同意的规则。在现实中，

　　我们不难见到全体一致规则的例子，如联合国安理会常任理事国形成决议时，一个基本条件就是要中、美、俄、英、法五国同意。

　　特征：●一票否决

　　●“帕累托最优”

　　缺点:●决策成本过高

　　●鼓励“策略行为”两种形式:讨价还价和弃权

　　（2）过半数规则定义:是指对一项表决方案，需要超过二分之一的投票人赞同方才能通过的规则.特征：●决策效率高

　　●“少数服从多数”

　　缺陷:●“多数剥削少数”

　　●决策结果未必可靠●投票悖论

　　第五章

　　1、自愿型工具：家庭与社区、自愿型组织、市场强制型工具：规制、公共企业、直接提供混合型工具：信息与劝诫、补贴、产权拍卖、征税和用户收费

　　2、影响政策工具选择的因素

　　（1）政策目标（2）工具的特性（3）工具应用的背景（4）以前的工具选择（5）意识形态

　　第六章

　　1、政策议程是指将政策问题提上政府议事日程，纳入决策领域的过程。政策议

　　程实际上也就是政治组织尤其是党政机关确定政策问题的轻重缓急。政策议程的形成过程也就是问题有望得到解决的过程.

　　2、全国人民代表大会常务委员会制定公共政策的形式是立法.3、“摸石头过河”属于渐进政策模型4、建立政策议程的模型—-动员模型

　　政策议程的动员模型所描述的主要是政治领袖自己提出政策问题，并把它列入政策议程的过程。

　　5、立法机关(人民代表大会）所制定的政策工具有这样两个基本特征：（1）权威性——它们是经过法定的程序制定的，是一般的大政方针,因而具有权威性；（2）强制性-—它们以国家强制力作为后盾,必须得到坚决执行。6、行政机关（政府）不仅是政策执行的主要机构，而且它有权根据基本国策制定出具体的政策法规.政府部门制定的政策具有如下两个特征:（1）具体性——行政机关制定的政策绝大部分是党和国家权力机关政策的具体化,它们要

　　体现党和国家权力机关所制定出的政策的基本精神；

　　（2）补充性——对党和国家权力机关政策所没有涉及的领域，行政机关有权制定出一些补

　　充性的政策规定，以防止出现政策空白。

　　7、方案规划的定义:对政策问题的分析研究并提出相应的解决办法或方案的活动过程，它

　　包括问题界定、目标确立、方案设计、后果预测、方案抉择五个环节。

　　8、政策合法化的定义：是指法定主体为使政策方案获得合法地位而依照法定权限和程序

　　所实施的一系列审查、通过、批准、签署和颁布政策的行为过程。

　　9、中国政策制定的模式的特点：在中国，社会结构分化程度较低，社会利益的表达与

　　综合并非由各种社会结构来承担，而是有政治系统内部权力精英通过分析、研究、和调查而将他们所认定的社会利益输入到公共政策中去。因此，中国政策制定过程呈现出一种“内输入"的特点。“内输入”特点的具体表现是：实事求是、从群众中来到群众中去、没有调查权就没有发言权。

　　第七章

　　1、“执行运动”的倡导者和追随者们提出了各种执行理论。（1）交易理论——认为政策执行是一个政治上讨价还价的过程。（2）系统理论-—将政策执行理解为政策行动者与环境的相互作用.2、政策执行的基本手段（1）行政手段：是指依靠行政组织的权威，采用行政命令、指示、规定及规章制度等行

　　政方式,按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策的方法。

　　（2）法律手段:是指通过各种法律、法令、法规、司法、仲裁工作,特别是通过行政立法和

　　司法方式来调整政策执行活动中各种关系的方法。

　　（3）经济手段

　　（4）思想诱导手段

　　3、“上有政策，下有对策”现象的主要表现：

　　（1）“你有政策，我有对策”—-替换性执行。（2）“曲解政策,为我所用"-—选择性执行。

　　（3）“软托硬抗,拒不执行"——象征性执行.

　　（4）“搞土政策”——附加性执行.

　　4、“上有政策，下有对策”现象的成因:

　　“上有政策，下有对策"现象产生的主要原因无非是“利益"的驱动。（1）中央利益与地方利益间的矛盾。（2）政策本身的缺陷。（3）政策执行主体的本位主义和地方利益的驱使。（4）政策执行的监控不力。

　　5、政策评估作为一种对政策的效益、效率、效果及价值进行判断的一种政治行为，是政策运行过程这一有机链条中的重要的一环。

　　区分效果、效率、效益三种的区别：

　　效果：政策的产出、结果、影响效率：产出/投入效益：有用的产出/投入

　　第八章

　　1、政策评估的标准（1）事实标准

　　●政策投入与产出、成本与收益间的比例关系〈1>成本消耗——政策主体、目标群体、社会负面影响<2>政策收益——主体、客体、环境

　　●政策目标实现的程度和范围解决问题的程度、满足需求程度、需求被满足人数

　　●政策对社会影响程度综合衡量

　　2、政策评估的类型

　　（1）从评估组织活动形式上看，政策评估可分为正式评估和非正式评估。（2）从评估机构的地位看,政策评估可分为内部评估和外部评估.（3）从政策评估在政策过程所处的阶段来看，政策评估可分为事前评估、执行评估、事后

　　评估.●事前评估：在政策执行之前进行的一种带有预测性的评估。●执行评估：对在执行过程中的政策实施情况的评估，就是具体分析政策在实际执行过

　　程中的情况，以确定政策是否得到严格地贯彻执行。●事后评估：政策执行完成之后对政策效果的评估，旨在鉴定人们执行的政策对所确认

　　问题达到的解决程度和影响程度，辨识政策效果成因，以求通过优化政策运行机制的方式,强化和扩大政策的效果。

　　第九章

　　1、政策监控的分类（1）根据政策监控的层次分类

　　●自我监控●逐级监控●越级监控

　　（2)根据政策监控的内容分类

　　●目标监控●关键点监控

　　2、立法机关（立法者）对政策的监控的具体表现

　　（1）依靠法律监控公共政策（2）听取和审议预算、决策、立项等，对公关政策的内容、规模、方向加以监控.（3）通过对政府的人事任免权、不信任投票来控制公共政策。（4）以质询和诘问等方式对公共政策加以监控。（5）通过观察、检查和组成针对特定问题的调查委员会而对政府各部门的政策及其执行情况进行监督。

　　3、我国政策监控机制弱化的原因：

　　（1）党政不分。突出了党纪监督，却将法律监督置于相对次要的地位。（2）政策监控的具体程序与实施细则的缺失,使得法律上的监控权力因无法进入操作层面

　　而被悬置起来.（3）政策监控的主体所能得到的有限信息也制约和影响了监控的实际效果。

　　第十章

　　1、政策终结的定义和特征（1）定义：政策终结是政策决策者通过对政策或项目进行慎重的评估后,采取必要的措施，

　　以中止那些过时的、多余的、不必要的或无效的政策或项目的一种政治（或政策)行为。

　　（2）特征：

　　●强制性

　　●更替性

　　●灵活性

　　2、政策分解、政策缩减和政策周期的定义（1）政策分解：指的是将旧政策的内容按照一定的原则分解成几个部分,每个部分各自形

　　成一项新政策。当原有的政策过于庞杂、目标众多以至于影响该政策的有效执行是，常常采用分解的办法，将原政策的内容按主要的目标分解成几个较小的政策。这样有利于执行者明确政策目标，提高执行效率。

　　（2）政策缩减：指的是采用渐进的方式对政策进行终结，以缓冲政策终结带来的巨大冲

　　击，逐步协调好各方关系，减少损失。主要表现形式有:缩小对政策的资源的投入，减小实施范围，放松对政策执行的监控等等。政策缩减的另一种方式是，把政策中过时的部分废除，而保留原来政策中合理的部分.

　　（3）政策分解：政策经过制定——执行—-评估-—监控——终结这几个阶段后形成后的一

　　个周期；同时它还表明，新的政策往往不是凭空产生，通常是原有政策的延续，是为适应新情况而对原政策加以修改调整，从而形成政策的一个新周期，实现新老政策的交替循环。

　　第十一章

　　1、政策问题的性质

　　（1）政策问题的动态性（2）政策问题的关联性（3）政策问题的主观性

　　2、政策预测的主要作用

　　（1）预测为政策分析者或决策者提供所必需的未来信息.为提高未来信息的可靠性与准确；性，必须深入研究获取这些未来信息所使用的各种方法与手段；（2）描述可自由选择的各种备选方案的状态与数据；（3）确定备选方案合理的发展速率，并推断和分析能得到这种速率的全部利益；（4）提出如果希望就可以达到的各种可能性（5）提供决策的参考标准,减少政策失误。

　　3、政策分析的步骤

　　（1）政策问题的界定(逻辑起点)（2）目标确立（3）方案搜寻（4）结果预测（5）评估方案

　　4、政策分析回答我们做什么是价值分析5、政策分析中的理性过程模型的缺陷（局限性）：

　　（1）社会上没有一致公认的价值存在，只有特殊群体与个人的价值，而且许多价值是彼此相互冲突的,这些冲突着的价值难以比较和衡量；（2）决策者的环境尤其是权力与影响系统使决策者无法观察到或正确衡量各种社会价值，决策者本身的动机和目标往往难以捉摸；（3）决策者有时并不扩大目标成就，只期待满足进步的要求，他们一旦找到一个可行的方案，就不想据需寻找最佳的途径了；（4）决策者受个人能力、需求和资料的限制，这妨碍他们进行理性决策;（5）现行政策的沉积成本（投资）大大减少了决策者考虑其他政策方案的机会；（6）现行的科学技术尤其是社会科学的预测能力，不足以帮助决策者了解每一政策方案所产生的后果.所以，若要遵守政策分析的理性模式的话，理性模式与大致正确的决策之间必须妥协.

篇八：公共政策执行的研究途径

　　第七章公共政策执行

　　一、单项选择题1.政策执行的出发点和归宿点是A.政策目标B.政策宣传C.政策发展D.政策创新【解析】A2.政策执行的互适模型的构建者是美国学者A.霍恩B.雷恩C.麦克拉夫林D.史密斯【解析】C本题主要考查的知识点是互适模型的构建者。互适模型，也被称为“互动理论模型”，是由美国学者麦克拉夫林构建的，他的代表作是写于1976年的《互相调适的政策实施》。3.政策执行的互适模型认为：成功的政策决定有赖于有效的政策执行，而有效的政策执行则有赖于成功的A.处理紧张过程B.“游戏”原则C.压力、动力机制D.互相调适过程【解析】D4.以完全理性人为假设前提，视政策执行为一种游戏或赛局的模型是A.系统模型B.综合模型C.互适模型D.博弈模型【解析】D本题主要考查的知识点是博弈模型。博弈模型是博弈论运用于公共政策执行而形成的理论模型，即以博弈理论观察、分析执行过程中相关参与者就政策目标或手段的达成所做的说服、协商与妥协等互动情形。它以完全理性人为假设前提，视政策执行为一种游戏或赛局。5.体现了执行过程的开放性要求，也强调了一定的封闭性对于一个系统成长的必要性的模型是A.博弈模型B.互适模型C.系统模型D.循环模型【解析】D本题主要考查的知识点是循环模型。循环模型强调了被人们忽视的监控对于有效执行的必要意义；体现了执行过程的开放性要求，也强调了一定的封闭性对于一个系统成长的必要性。6.“霍恩——米特尔模型”，是美国学者霍恩和米特尔提出的一个政策执行模型，又称A.循环模型

　　B.互适模型C.系统模型D.综合模型【解析】C7.政策执行研究经历了三代发展路径，其中第二代政策执行研究路径被称为A.“向前推进策略”B.“向后推进策略”C.“整合策略”D.“以政策为中心的路径”【解析】B8.反映附加式政策执行现象的是A.“阳奉阴违”B.“土政策”C.“断章取义，为我所用”D.“上有政策，下有对策”【解析】B本题主要考查的知识点是附加式政策执行的表现形式。附加式政策执行即在执行公共政策过程中，人为地附加了与政策目标背离的其他内容，使政策执行超出了政策的基本要求，为谋取地方或个人利益提供方便。选项B是附加式政策执行的典型表现。9.“挂羊头，卖狗肉”是一种典型的A.替代式政策执行B.残缺式政策执行C.照搬式政策执行D.观望式政策执行【解析】A本题主要考查的知识点是替代式政策执行。替代式政策执行，也就是“挂羊头，卖狗肉”，即在执行政策过程中，执行者用自己的一套政策替代既定政策，对符合自身利益的政策就充分利用，对不符合的就予以曲解变形，并用是否符合地方利益作标准来决定对政策执行的态度。10.政策执行时出现“各吹各的号,各唱各的调”现象,其原因为A.执行者的认知缺陷B.执行者的利益驱使C.执行机构的管理缺陷D.执行准备不充分【解析】C11.以持续性为标准,可把政策失灵划分为A.早期、中期和后期失灵B.突变失灵、渐变失灵和间歇失灵C.严重失灵和轻度失灵D.完全失灵和部分失灵【解析】B本题主要考查的知识点是政策失灵的类型划分。选项A是以失灵的时间为标准对政策失灵进行的划分；选项C和D是以失灵程度为标准进行的划分；只有选项B是以持续性为标准进行的划分。二、多项选择题12.公共政策执行的特点主要有A.目标的导向性

　　B.内容的务实性C.行为的能动性D.手段的权威性E.影响的广泛性【解析】ABCD本题主要考查的知识点是公共政策执行的特点。公共政策执行就是政策执行主体为了实现公共政策目标，通过各种措施和手段作用于公共政策对象，使公共政策内容变为现实的行动过程。公共政策执行的本质是遵循政策指令所进行的变革，是将一种政策付诸实施的所有行动的总和。公共政策执行具有如下特点：（1）目标的导向性；（2）内容的务实性；（3）行为的能动性；（4）手段的权威性。13.公共政策执行力的影响因素包括A.执行者因素B.方法因素C.资源因素D.工具因素E.环境因素【解析】ACDE本题主要考查的知识点是公共政策执行力的影响因素。公共政策执行力的影响因素包括执行者因素、资源因素、工具因素和环境因素。14.资源是政策执行过程所必须具备的基础性条件，是公共政策得以有效执行的重要保证，这些资源主要包括A.人力资源B.财物资源C.信息资源D.权威资源E.制度资源【解析】ABCDE本题主要考查的知识点是公共政策执行力的影响因素中的资源因素。公共政策执行力的影响因素中的资源是政策执行过程所必须具备的基础性条件，这些资源主要可以分为人力资源、财物资源、信息资源、权威资源和制度资源等。15.下列属于公共政策执行主体的有A.行政机关B.司法机关C.被赋予执行权的其他公共权力机关D.供职于行政机关、司法机关中的公职人员E.在野党【解析】ABCD本题主要考查的知识点是公共政策执行主体。所谓公共政策执行主体，是指负责组织落实公共政策的人员或组织，主要包括国家和地方的行政机关、司法机关，被赋予执行权的其他公共权力机关以及供职于这些机关的公职人员。16.公共政策对象具有的特点是A.政策规定性B.执行性C.受动性D.主观差异性E.客观性【解析】ACD17.政策执行机构的管理缺陷也会导致执行偏差，管理缺陷主要表现为

　　A.不合理的组织结构和人员结构B.执行机构中沟通和协调困难C.组织制度缺陷D.政策关系处理不当E.执行准备不充分【解析】ABCD本题主要考查的知识点是政策执行偏差中管理缺陷的主要表现。管理缺陷主要表现为：（1）不合理的组织结构和人员结构；（2）执行机构中沟通和协调困难；（3）组织制度缺陷；（4）政策关系处理不当。

　　三、简答题18.简述公共政策执行的作用。【解析】公共政策执行是政府公共管理活动的基本环节，是实现公共政策目标的最直接的决定因素。它的作用表现为：（1）公共政策执行是实现政策目标的重要途径。（2）公共政策执行是检验政策质量的唯一环节。（3）公共政策执行是制定后继政策的基本依据。19.下级行政人员的执行行为有哪些作用？【解析】下级行政人员的执行行为贯穿于整个政策执行过程，是政策执行过程中最活跃、最有生命力的要素之一，在正常执行过程中有着重要的地位和作用。（1）下级行政人员的执行行为是政策执行的主体行为。（2）下级行政人员的执行行为是实现政策目标的重要保证。（3）下级行政人员的执行行为是塑造政府形象的重要途径。20.简述构建良好的利益均衡机制的要求。【解析】（1）要建立健全利益表达机制。要建立顺畅的利益表达渠道，充分发挥各种社会团体的利益表达功能。（2）要建立利益引导机制。通过建立行之有效的利益沟通和引导机制，帮助各种治理主体和政策执行主体树立正确的利益观念，正确处理各种利益关系。（3）要建立利益约束机制。用法律和制度来约束和规范各种利益主体的行为，使他们的利益追求被限制在法制允许的范围内，以保证社会整体利益的最终实现。（4）建立利益调节机制。对于那些合理的但暂时又不能满足的利益诉求进行适度的调节。（5）建立利益补偿机制。给利益受损主体提供一定的补偿，有利于增进社会公平，提升地方政府政策执行力。21.简述政治环境对公共政策执行的影响。【解析】（1）国家政治制度规定了公共政策执行的机构设置、公共政策的执行程序与执行方式。（2）政党制度影响着政策执行的组织机构设置、人员配备、执行沟通、执行评估与监督。（3）政治生活的民主化程度越高，政策执行的沟通、协调、公开化程度就越高，越能反映民意、体察民情、服务公众，政治局势的稳定也影响政策执行系统的稳定与有序运转。（4）国际政治环境影响公共政策执行的稳定和功能发挥。22.高效的政策执行力必须具备的要素有哪些?【解析】高效的政策执行力必须具各两个方面的要素：

　　（1）必须具备较高的政策执行能力，对政策内容和精神能够准确地把握、领会，并且能有效调度、使用和配置政策执行相关资源，行动迅速有力。

　　（2）必须具备较好的成效力，政策执行必须产生较好的效果。23.简述公共政策有效执行的原则以及机制。【解析】（1）公共政策有效执行应遵循以下原则：①忠实原则。②民主原则。③法治原则。④创新原则。（2）公共政策有效执行的机制主要包括：①公共政策信息沟通机制。②公共政策的公民参与机制。③公共政策的激励、责任与监督机制。

　　四、论述题

　　24.试述矫正政策执行偏差的对策。

　　【解析】公共政策执行偏差的矫正是指政策执行主体采取一定的纠正措施，使政策执行

　　回到正确的方向，并且消除或尽可能减少其负面效应和不良后果的过程。矫正政策执行偏差

　　的对策如下：

　　（1）加强公共政策执行的成本——收益分析。

　　（2）加强公共政策的认知力度。

　　（3）努力提高公共政策执行者的素质。

　　（4）加强公共政策执行的控制与监督。

　　（5）加强公共政策执行的制度创新。

　　25.试述“上下来去”政策执行模型的内涵。

　　【解析】基于中国经验的政策执行“上下来去”模型，是在结合中国实际情况的基础上

　　构建的政策执行研究路径。它具有以下内涵

　　（1）政策执行是一个“从群众中来，到群众中去”的过程。不仅要求政策主体在政策

　　制定过程中要集思广益，善于体察民情，采纳民意，更要求政策主体将收集起来的群众政策

　　意见和建议进行整理、加工、提炼，形成领导决策，然后再返回到群众中去，使群众认识到

　　这些政策符合他们的根本利益，号召群众行动起来，真正化为他们自觉的政策行动。

　　（2）政策执行是一个“实验——推广”的过程。在全面推行一项新的政策，特别是具

　　有重大影响的公共政策之前，都要预先选择几个地区、部门和单位进行试点，取得具体的工

　　作经验，并以此为依据对政策进行调整和完善，然后再普遍实施。这样就有利于降低政策执

　　行成本和风险。

　　（3）政策执行是一个“执行——总结”的过程。执行机关和执行人员在政策得到具体

　　的贯彻落实后，依照国家现行政策和行政管理规律，对政策执行过程和结果加以系统地总结，

　　成为执行者以后行动的借鉴，为下一轮政策的有效制定提供基础。邓小平将这一过程表述为

　　“摸着石头过河”。

　　五、案例分析题

　　26.

　　新型农村合作医疗政策的执行

　　2003年，国务院建立了新型农村合作医疗部际联席会议制度，并出台了《关于进一步

　　做好新型农村合作医疗试点工作的指导意见》。新型农村合作医疗制（以下简称“新合医”）

　　就是由个人、集体、政府多方筹资，以大病统筹为主的农民医疗互助共济制度，具体办法是：中央财政为每个参合农民补助10元（前提是地方配套资金首先到位），省、市、县级地方财政再补助10元，引导农民个人自愿缴费10元，筹集新型合作医疗费年人均30元。“新合医”政策由于自身存在的问题以及一些地方政府在实施中的“套资”冲动，使该政策执行出现了偏差。

　　2003年9月11日，H省G县委办、县政府办下发了《G县2003年新型农村合作医疗资金筹集责任奖惩办法》，要求各乡镇在9月20日前务必使参加合作医疗的人数达到农业人口的40%，同时制定了对县级领导、乡镇与乡镇党委书记、乡镇长、乡镇分管领导的奖罚措施。为了完成县政府下达的指标，多数乡镇将任务指标分摊到了乡镇干部和卫生院。到9月20日，许多乡镇因不能完成县提出的40%的指标，采取了未完成指标部分由乡镇干部与卫生院先垫资上缴、再继续动员农民参加合作医疗的做法。据H省卫生厅核实，截至9月20日，在G县各乡镇上缴县合作医疗基金账户的资金中，有29个乡镇共垫资262.993万元，截至10月22日，仍有28个乡镇垫资196.834万元，核减垫资后参加合作医疗的农民实际人数应为168615人，比G县政府9月20日上报的人数少98417人，

　　为了套取上级的财政补助资金，很多地方对于新合医的申请都非常积极。G县政府曾于7月30日使用大额借贷资金转入该县合作医疗基金账户作为农民个人筹资上报。9月20日，G县政府把一份《关于拨付新型农村合作医疗中央、省级财政配套经费的请示》上报到H省财政厅、省卫生厅，要求上级财政进行补助。10月中旬，H省卫生厅在对相关情况进行检查时发现，G县已参加合作医疗人数与农民个人缴纳的资金存在明显虚报。

　　请根据上述材料回答下列问题：（1）本案例中所出现的问题属于何种形式的政策执行偏差。（2）分析本案例中产生这种执行偏差的要原因。【解析】（1）案例中出现的问题属于公共政策执行偏差现象中的典型的替代式政策执行。替代式政策执行，也就是“挂羊头，卖狗肉”，即在执行政策过程中，执行者用自己的一套政策替代既定政策，对符合自身利益的政策就充分利用，对不符合的就予以曲解变形，并用是否符合地方利益作标准来决定对政策执行的态度。H省G县采取垫资上缴和大额借贷的方式，代替农民个人筹资上报，主要目的是套取上级财政的补助，从而使“新合医”制度在执行中严重变形并完全脱离了“新合医”制度的政策目标。（2）本案例中出现的公共政策执行偏差现象，是由于政策执行者的利益需求和政策执行准备不充分造成的。H省G县在执行政策过程中片面追求和保护政策中的自身利益，忽视政策本身所追求的整体和全局利益。并且，在执行政策之前没有很好地理解政策意图，没有做充分的政策宣传。导致政策的目标群体不能深入、正确地理解政策的内容和意义，因而执行者在执行中不能得到群众的积极配合。27.眼看2003年的年终将至，某省滨河县石头乡柳村和谢村农民仍然没有领到去年退耕还林补助款和粮食，农民对此十分不满。退耕还林补助款和粮食拖欠了整整一年。如果说滨河县林业局没有拨下这笔款，责任应该全在林业局。问题是，滨河县林业局局长周某说，按照国家有关规定，林业局早已经如数将去年两村的退耕还林补助款和粮食划拨到石头乡政府。那么，在当年退耕还林补助款和粮食即将兑现的时候，这两个村的农民为何还苦苦等候去年的补助钱粮?

　　原来，退耕还林的农民们拿不到应该得到的钱粮补助，是石头乡政府“越位”所致，2002年初，滨河县给石头乡下达了2500亩的退耕还林任务。石头乡主要领导为了赶进度，完成任务，违反县政府有关规定，擅自包租了推土机平田整地，并组织外村农民帮助退耕还

　　林村的农民挖树坑。这笔支出在上级拨付的退耕还林补助钱粮中扣除。石头乡政府“包办”退耕还林事项，占用补助给失地农民的钱粮，导致2002年两个退耕还林村217户农民的2049亩退耕还林地补助钱粮无法兑现。

　　农民王某说：“国家实施退耕还林是个好政策，是为农民办好事；但乡上没有原原本本地执行国家政策，把好事办成了坏事，损害了农民的利益。”

　　结合案例，运用相关理论回答：（1）石头乡政府在执行退耕还林政策时出现了何种形式的政策执行偏差。（2）分析原因并说明如何才能避免这种偏差。【解析】（1）石头乡政府对退耕还林政策的执行，是典型的残缺式政策执行。残缺式政策执行是指政策执行的不配套、不完备、不及时，政策内容只有部分被执行，而其余则被“遗忘”；或政策执行得不及时，缺乏时效性，导致了政策目标实现得不全面、不充分。国家的退耕还林政策，既是一项放眼未来的可持续发展政策，同时又是一项着眼现在以政府补贴的形式维护失地农民利益的政策。政策执行者在执行这项政策时，既要保证如期完成退耕还林的目标任务，又要保证国家维护失地农民利益的政策能及时兑现。石头乡政府片面追求退耕还林进度，导致失地农民的利益受到损害，从而使退耕还林政策只得到部分执行。（2）①任何一项政策都是一个多层面、多因素所构成的有机整体，一项大的政策往往包括若干个小政策，它们相互依存，是为了解决共同的政策问题而被整体设计出来的。②执行者应该全面地把握政策的内容，才能避免执行偏差。③石头乡政府为了赶进度，完成任务，占用失地农民的钱粮补助，“包办”退耕还林事项，只维护了完成工作任务的局部利益，忽视和影响了整体利益。

篇九：公共政策执行的研究途径

　　提升公共政策效能的途径研究

　　在我国的环境中公共的一些政策是政府对社会中管理的一种手段，这样不仅可以帮助社会的经济和政治环境的稳定，那么，公共政策就是对一些观念变成具体化，这样在随着环境的因素和政治环境等一系列的因素，让公共政策的效能的问题越来越多，这使得影响到了公共政策的一些目标实现，这样不仅会危害到政府的威信和权威性，那么，还不利于我国特色社会主义的建设。

　　一、公共政策的效能出现的问题（一）中央和地方利益出现不协调。在社会中，每个人的角色不同，分工也有所不一样，所以相应的一些利益就会出现不同的一些层次，在每个层次的，所需要的物质就会不一样，但是，虽然层次不一样，但是这样利益上的却相互影响着，互相的碰撞以及互相的交流着，从而在生活中就会出现一些利益上的冲突，那么，在我国公共政策就是将这些利益冲突、或者是利益不协调的一些问题。在我国每个人的经济来源是多样性的，那么在根本上我国的经济是多元的，所以中央政府将全力下方到地方政府，那么让地方政府的权力不断的壮大，这从一定意义上也就调动了政府的积极性，但是随着地方政府的壮大，使得一些地方的利益开始发生膨胀的情况，出现了地方上的不同，在地方政府实行政策的时候，常常从自身的利益上出发，在地方的象征

　　上会出现选择性的执行和部分执行的一些情况，这样对公共政策的效能的提升产生了不好的影响。

　　（二）监督机构不够健全。公共政策的效能在政府的有关部门以及在领导的体制上，那么只有同国分配权力来实行目标的实现，那么，在对一些公共政策的执行上就要进行相应的监督，其目的就是为了预防政府部门在执行一些政策时出现较为失控的现象，其是这也是公共政策效能里的重要部分。那么这种情况出现，主要是在较多的利益出现的前提下，每个相应的主体为了使自己的利益最大化出现的，这样就会影响到了公共政策的实行，那么，这时候国家适当的加大对公共政策的监督力度就显得格外的重要。那我们所要监督的则是公共政策的执行对象和政策相关执行人，随着我们的国家越来越昌盛，民主也慢慢的渗透到群众当中，反腐倡廉的意识已经深入人心，但是公众的目光往往只看到廉的政监督，而不能轻效能的监督。在对公众政策效能的监督，仍然成为我国比较薄弱的同一个环节，目前在我国，地方一些政府在公共政策方面还是出现很多问题，中央往往采取的一些措施和检查办法都无济于事，监督的方式过于单一，监督的一些方式仅仅只能听汇报以及看材料，并不能渠道良好的效果。所以在我国监督的机制发展还不够健全，这就是制约公共政策提升的因素。

　　二、提高公共政策的效能措施

　　（一）完善公共政策效能环境。在公共政策的效能虽然有一些是客观性的存在，但每个人都是有独立思考的特性，所以往往的用自己的主观意识来判断事情，可以通过周围环境的变化来进行为我所用的局面，使其发展的一些方向向着公共政策的展开，其实一方面，在公共政策的诉求中的环境不断长大，从而使得原本就成为公共政策但又受到了环境的一些制约；而另一方面，在国家公共政策的产生反作用在环境当中，这样就会使政策的环境发生了一些特定的改变。那么公共政策的所处环境也就制约着相关决策者的一些行为，这样就会限制了公众政策的实施总出现的规模和变化范围，所以公共政策就一定要和环境想结合，与此同时，在公共政策的本身就一定要具有一些前瞻性，这样才能提高一些环境的的适应力。建立一个完善思维公共政策的环境，从而提高公共政策的效能。

　　（二）中央与地方的利益相整合。中央作为宏观调控的政策的根据地时，既要下放给地方一些具体的政策的权力，这样可以让地方政府可以有一定的自主权，也可以全包中央政府的权威性以及中央政府的稳定性，使所有的公共政策都能有效的执行。中国在制度上是一个单一制的国家，则强调的是政治的体系的统一性。这样对体系中的层次以及重要因素都可以进行利益的融合，在一定程度上就可以慢慢的实现了政治体系上的整体化一的客观性要求了。但是在鉴于各种中央

　　和地方利益上面的冲突会产生公共政府政策实行不力的情况，那么，在提升地方的政府一些的政策执行上就要加强与中央政府的利益进行相整合。那么，首先就要让地方的一些利益服从于中央的利益，所以地方政府就要考虑全局的利益以及要把国家的利益放在第一位。那么，其次就是要把中央政府的一些政策的制定上要结合地方政策的利益需求。要考虑在我国的各个地方上，经济的发展不够均衡，在各个地方都会出现较大的利益偏差，把这种偏差出现在政策的制定上，公平的对待各个地方的利益和政府权力。

　　（三）建立监督实施机构。在公共政策的合法给一些政策的执行创造了一定的基础。这一方面是为了让合法的公共政策可以得到有效的进行，而另一方面就是为了防止公共政策在实施的过程中相关的执行人员滥用自己的权力，这样会危害到公众的利益行为的事件发生，所以在实施政策时，就要不断的强化相关的政策，划分责任制。那么首先，就要保证有关监督机构的独立保障，在选择监督的工作人员的相关选拔时，以及后期任用和分配时，要不受到同等级的党委以及地方政府的管辖，这样可以确保其监督位置的独立性。然后，就要不断的强化地方政府的一些监督职能。制定完善的监督体制，让政府从制度的根本上加以保障，这样就可以为完善的制度保障创造了环境保障。还有，要实现政策所制定的信息要公开，这样可以加大了公共政策的

　　公平性以及透明度。在一些决定上可以通过让公众参与到听证会上从而提升了政策的监督性。那么，可以发动大众的力量、让相关的媒体进行对公共政策加以监督。这样可以在一定程度上推行了民主的监督制度，并且可以有效的进行落实，让群众拿起法律作为的后台，让民众在监督的时候可以保障自身的安全，这也使得体制可以得到相应的运转和效能，最后，就是要相应的责任制度，在政策实施过程中一旦出现相关关于对执行者的问题就要追究其责任，让每个人都可以为了提高公共政策的效能而努力。

　　三、结语综上所述，在提高公共政策的效能时就要建立相对于完善的实施环境，只有执行的政策与环境相融合才能顺利的传达中央政府的思想，那么中央政府在实施政策时可以下达到地方政府，让地方政府与其相结合，但是中央要在地方设立相应的监督机构，然而这个监督机构必须具有独立性，不受地方政府的管辖，还要建立相应的监管制度，划分责任，使每个群众都可以加入监管中去，这样在无形中就提升了公共政策的效能。

篇十：公共政策执行的研究途径

　　第232页15公共政策公共政策执行手段及效率三经济手段是指根据客观经济规律和物质利益原则利用价格工资利润利息税收等各种经济杠杆调节政策执行过程中的各种不同经济利益之间的关系以促进政策顺利实施的方法

　　浅析公共政策的执行手段及其有效利用

　　内容摘要

　　公共政策执行是公共政策方案被采纳后把政策内容转变为现实的过程。也就是政策目标得以实现的过程。是政策过程的实践环节.是将政策目标转化为政策现实的唯一途径。公共政策执行在整个行政管理活动中有着十分重要的地位。本文就公共政策执行的手段及其手段的有效利用进行简单探究。关键字：公共政策；执行手段；有效利用公共政策执行是国家行政机关及其组成人员通过运用各种手段,将公共政策的内容转化为现实,从而实现公共政策目标的行为。公共政策执行是公共管理活动的中心环节,是实现政策目标,解决政策问题以及实现社会公共资源权威性分配的主要途径。“在达到政府目标的过程中,方案确定的功能只占10%,而其余90%取决于有效的执行”①。而政策执行活动的复杂性决定了政策执行手段的多样性。总的说来，主要有以下几类：

　　(一)法律手段，是指通过各种法律、法令、法规、司法、仲

　　(二)行政手段，是指依靠行政组织的权威，采用行政命令、

　　指示、规定及规章制度

　　①

　　公共政策执行力度和效度的分析.中国卫生经济.2004年11期.第232页15行

　　等行政方式，按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策的方法。行政手段具有较强的约束力，带有强制性，行政手段容易做到协调统一，令行禁止，尤其是一些特殊的，紧迫的，爆发性的问题。行政手段对上级机关的要求较高，上级如有失误将会导致连锁反应。另外，执行过程中的无偿性和下级的被动地位都不利于充分发挥下级的积极性和创造性。要把行政手段限制在一定的范围内，不可滥用。主要特点是：权威性、强制、对象的有限性和时效性。

　　(三)经济手段，是指根据客观经济规律和物质利益原则，利

　　(四)思想诱导手段，是一种以人为中心的人本主义管理方

　　法，它通过运用制造舆论、说服教育、协商对话、奖功罚过等非强制性手段，诱使政策执行者和政策对象自觉自愿地去贯彻执行政策，而不从事与政策相违背的活动。思想诱导手段常用的方式有：制造舆论、说服教育、协商对话、批评与表扬。其特点是主要是节省人力物力，同时能起到牢固而持久的作用。作为政治系统输出的主要内容,公共政策本质上是一种权威性的社会价值分配方案。其效能必须经过有效的执行才能保证其目标的实现。然而,由于受到各种因素的影响,公共政策的执行效率低下而导致无法达到预期的目标。导致公共政策执行效率低下的原因主要有以下六个方面。

　　（一）政策敷衍。指公共政策执行者在实施政策的过程中只

　　做表面文章,并未采取可操作的具体措施来贯彻执行政策,而是敷衍了事,根本谈不上解决具体问题。

　　（二）政策选择执行。现实中运行的政策往往由相互依存

　　（三）政策附加。公共政策在执行过程中被加进原来政策所

　　没有的内容,使政策的调控对象、范围、目标、力度超出了原来的要求,从而使原政策不能到位,导致政策扩大化，致使政策执行变形。

　　（四）政策歪曲。公共政策执行者在传达和执行中对政策精

　　（五）政策抵制。公共政策执行者对现有的政策不认同、不

　　接受,从而产生抵制情绪,使公共政策不能够执行到位,达不到预期的效果。

　　（六）野蛮执行公共政策。目前我国在公共政策执行过程

　　中普遍存在着滥用行政手段的现象,有的公共政策执行人员对执行对象动辄命令、强制,使执行对象从心理上和行为上难以接受。行政手段在执行中扭曲变形,演变成野蛮执行,导致干群关系紧张,极大地影响了执行效果。最好的例子就是现在已经“名声在外”的中国“城管”。那究竟应该如何做，才能使公共政策的执行效率最大化呢？

　　首先，从政策执行主体来说。（一）提高执行者的素质要求。

　　1.提高思想政治觉悟。2.培养积极的意向和工作态度。3.拥有合理的知识和能力结构。4.具有较高的管理水平。

　　（二）政策执行组织的合理结构。

　　其次，政策对象对政策高效执行的影响。（一）政策对象的数量。一般而言，政策涉及的政策对象

　　的数量越多，执行的难度就越大。

　　（二）政策对象的类型。类型越多，就越难以约束政策对

　　象。

　　（三）政策对象的行为调节和变化的幅度。如果对政策

　　再次，从政策本身来说。（一）政策修正。指对既定政策的具体内容、适用范围、有

　　关限定等具体规定做某些改正、整治，使之趋向正确、完善、符合实际。

　　（二）政策增删。指在政策对象不变的情况下，对现行政策

　　的具体条文做某些必要的补充和删减，或者扩大其内容、适用范围和延长其适用期限；或者缩小其内容、适用范围和缩短其适用期限等。

　　（三）政策更新。指在现行政策基础上做出的革新、除旧布

　　新。它是政策在不改变控制对象的基础上，对现行规范的整体性进行调整。

　　最后，注重外部环境对政策执行的影响。

　　影响公共政策执行的外部环境包括自然环境和社会环境。

　　（一）自然环境因素。公共政策执行系统的自然环境是指

　　与政策执行系统发生密切联系和交互作用的自然条件。一定的自然环境与一定的政策执行系统发生着某种联系，影响着政策执行过程及其结果。因此，政策执行者应该正确认识和分析当地的自然环境条件，因地制宜，趋利避害，展开执行活动，实现政策目标。

　　（二）社会环境因素。政策执行系统的社会环境是指由人

　　以及人的活动形成的，并对政策执行活动产生直接影响的各种社会因素。这些因素通过社会的经济、政治、文化、教育、科学、技术、精神、道德风尚、风俗习惯等表现为社会的政治环境、经济环境和社会心理环境等。其中包括政策环境、经济环境和社会心理环境。举一个实际的案例：1994年春节，北京市禁放烟花爆竹取得了空前的成功。究竟的什么原因使得该项公共政策获得如此大的成功呢？一、从政策本身来说，禁放烟花爆竹是顺应民意的政策，是当时社会发展的趋势。禁放令制定前期北京是已经发生大量因燃放烟

　　花爆竹引起的安全事故。北京市民已经认识到燃放烟花爆竹所带来的危害性，政府制定的公共政策是民众所需，执行起来困难必然会降低不少；令一方面，加强了政策的整合。禁放的过程中，有大量的相关政策在执行。比如严禁烟花爆竹进入北京市区，收回所有烟花爆竹的销售许可证，以及动员和组织了80余万群众直接参与禁放工作。二、政策执行过程中很注重宣传，改变人们固有的传统思想。爆竹植根与中国人民的生活，成为中国人驱邪驱鬼的工具，在爆竹声中除旧迎新也成了中国人民的古老习惯。要禁放令顺利实施，首先就必须改变人民的传统思想，北京市政府在这方面做的非常到位。不仅在中小学生中宣传，包括新婚夫妇，以及中老年人都进行了宣传。在禁放令执行前就使大部分市民已经接受了这项新的法规。三、政策制定过程中遵循了智囊原则，体现了群众路线原则。市人大在市区召开了各界人士的座谈会，进行市民意见调查，发现大部分市民都同意着一新的公共政策。这样就坚定了北京市执行这一新政策的信心，在经过充分征求群众意见的基础上，北京市十届人大常委会第六次会议一致通过了《北京市关于禁止燃放烟花爆竹的规定》。四、注重实施反馈控制，执行“逐步限制，趋于禁止”的管理方针。春节前期《规定》生效，市民都比较遵守新法规，说明《规定》已经能够被民众接受，给春节期间大规模实施提供了有效的依据。五、从政策执行主体来说，有一支胜任的政策执行队伍。孟学良副市长亲自到达政策执行的一线，说明领导对政策的执行非常重视。执行过程中还有大量的内保人员及公安部队参与，是一支值得

　　信任的队伍在执行新政策。执行初期肯定有人没有遵守新政策，执行队伍都进行了处理，确保的有法就依的原则。六、确定了政策执行的目标和讲究了效益则。据北京市有关部门统计，除夕夜11点50至次日0点30分，没有发现一个燃放烟花爆竹者，119火警没有接报一起烟花爆竹所致的火灾，从而节约了1000万资金，使千家万户得到了安宁，也消除了潜在的痛苦。综上所述，政策的制定对政策最后的实施效果有着决定性的影响。但是,影响政策执行的种种因素也不容忽视,因为政策最终要在执行中检验效果。因此，正确、科学地分析影响公共政策执行效率的因素,并进行有效的改革，一定会对推进我国社会主义现代起到非常巨大的作用。

　　参考文献

篇十一：公共政策执行的研究途径

　沿用自上而下自下而上综合路径选取代表性观点的文献对政策执行逻辑予以归纳总结这里多采用应用了案例分析方法的文献尤其借助对经典案例的挖掘来揭示我国公共一38万方数据北京行政学院学报2016年第5期政治行政表2政策执行偏差的几种现象执行策略释义低自定义型政策变通中央政策具有模糊性地方政府自由发挥例如包产到户乡镇企业形成与发展no

　　我国公共政策执行逻辑研究述评在实现公共政策目标的过程中，方案确定的功能只占10%，而其余的

　　90%取决于有效的执行[1]，因此政策失败也常被认为是政策执行失败[2]。实践中，由于政策制定与政策执行结果之间有相当长的距离，文本形态的公共政策在层层传递的过程中容易出现目标置换、信息扭曲或其他差错，不利于政策落实到位。这种跨国界、超越体制的政策执行问题长期困扰我国政策制定者和执行部门。了解我国公共政策执行的实然状态，洞悉我国公共政策的执行逻辑，对于更好地提升国家治理能力，实现国家治理现代化是必不可少的。

　　一、公共政策执行理论的谱系对政策执行的重视源于20世纪70年代。此前，在“政治-行政二分法”的理论背景下，政治被视为国家意志的制定，而行政处于以“价值中立”为原则的意志执行领域。在传统公共行政范式下，政策执行一直被视为行政系统内的常规过程，被忽视而处于不重要地位。20世纪60年代，以弗雷德里克森为代表的青年学者掀起了行政管理的改革运动，剑指行政的“价值中立”，新公共行政强调政策执行后的政策绩效，强调政策制定外——训练有素的公共管理人员的有效执行领域。因此，在新的公共行政范式转换下，政策执行研究受到重视。直到70年代，西方尤其美国的政策执行频频出现问题，导致了声势浩大的“执行研究运动”，尤以1973年学者普瑞斯曼和维尔达夫斯基《执行：华盛顿的伟大期望是如何在奥克兰破灭的》一书的出版为标志[3]。因此在理论范式转变和执行研究运动实践的双重需求下，政策执行研究逐渐成为学者关注的重点。纵观四十多年的公共政策执行研究，按照其理论发展脉络，学者大致形成了“自上而下”、“自下而上”以及“综合模型”三种研究路径。如表

　　1所示，这三种路径在研究的出发点、视角以及理论假设方面都形成了各自的话语特点。学者丁煌将三种路径包含的执行因素变量划分为“组织理论”、“网络分析”、“制度分析”、“阐释性”四类[4]。组织理论关注官僚机构内部及其与私营部门的关系，关注执行组织的特征，关注执行组织成员的意向等变量；网络分析关注政策网络中的行为主体地位、策略、资源多寡、资源交换等网络行动者行为的描述；制度分析出于行动者行为改变的“成本-收益”关系视角，分析制度、激励等其他行为约束性因素变量；阐释性视角提出政策执行的文化维度和执行者对政策的认知框架，强调对政策内容意思解构的阐释性和共享性。

　　表1执行理论变迁学者涂锋从三种路径依托的方法论视角，即社会科学研究中的“行动者导向”和“结构导向”对三代研究进行归纳[5]。他认为“自上而下和自下而上之争”其实属于行动者视角的内部争论。自上而下模型将政策执行三要素归为“问题可控性”、“构建执行的法律框架能力”、“影响执行的非法律性变量”，自下而上模型则认为街头官僚的自由裁量权下的一系列个人决策集合构成了政府决策。它们的区别只是在于政策制定者与街头官僚孰起决定作用。但这两种路径都忽视了结构分析和多元行动者，因此接下来的执行研究转向寻求结构解释，借助Elomore发展的“向后绘图”的概念[6]，试图从影响目标的行为出发向后建构执行过程。包括Matland对执行情景的分类、萨巴蒂尔的倡导联盟框架对结构性变量的强调等，都是以综合性路径分析行为背后的机制性原因。学者龚虹波在对中国政策执行研究的梳理中，将自上而下模型对应为官僚制模型，自下而上模型为政治动员模型，综合模型为博弈模型[7]。总体来说，国内外公共政策执行的研究均是遵循“自上而下”、“自下而上”、“综合模型”路径展开。

　　二、中国公共政策执行的特色现象中国公共政策执行有独特的结构。首先，在“以党领政”的政治生态下，形成了以党为主导、高位推动的政策执行体制。其次，在央地二分的府际关系和组织网络下，公共政策的执行网络具有横向上的块块特征和纵向上的条条特征，导致政策目标具有多属性和纵向上的层级性特点。多属性指中央制定的目标偏向笼统和原则层面，而地方细化后的目标指向可操作、可实现的本土层面；层级性指政策执行需要多职能部门的协同配合，因此政策往往有多元目标构成的目标群[8]。在复杂的政策执行结构下，政策执行结果与政策制定的初衷常常不相吻合而有偏差。常有“变通”、“梗阻”、“扭曲”等词形容这些没有实现预期效果的政策执行。如表2所示，政策执行策略有多种表现，但执行的“失败”程度不总是相同，在某种意义上，自定义型、调整性政策执行以及执行软约束不总是导致“坏”的结果，甚至自定义型政策变通还产生了诸如“包产到户”这样自下而上的政策创新，此执行策略可以描述为中性，而政策中梗阻、政策空传、政策歪曲变通则表现为贬义的执行。当然表中对贬义程度的排序仅是笼统意义上的，具体排序要依实际情境判断。三、影响中国公共政策执行的七种诠释奥图尔通过梳理100多篇有关政策执行的文献，发现文献涉及的解释变量有300多个[9]，可见探究公共政策执行行为逻辑不是易事。沿用自上而下、自下而上、综合路径，选取代表性观点的文献对政策执行逻辑予以归纳总结，这里多采用应用了案例分析方法的文献，尤其借助对经典案例的挖掘来揭示我国公共政策执行实践过程中的本土化特色。表2政策执行偏差的几种现象(一)自上而下路径：央地关系

　　自上而下视角以既定的政策目标为出发点，关注政策文本，以及政策制定者也即中央政府在政策执行中的地位和控制作用。沿用自上而下路径的研究并不多见，沿用此路径的学者多是基于央地的府际关系，探讨中央政策的贯彻情况、府际关系中的中央政府是否居于主导地位，以及其对地方政府政策的权威施与力度与执行控制力度。

　　首先，针对中央政策的贯彻情况，已形成普遍共识，即当中央政策不符合地方的局部利益时，地方政府容易在政策具体化、操作化的过程中出现政策附加、局部流产、政策替换、政策抵制等政策偏差情形[16]。但中央政策在不同层次政府的执行情况是有区分的。学者魏姝以农业补贴政策为例，发现政策在基层，包括县乡以及农村层面经常出现歪曲执行的现象。由于各级政府职责同构，因此各层级政府都参与到政策的执行中，形成政策从“政策制定发包方(中央)——政策细化与传递(省市)——政策执行承包方(县乡)”的逐级发包过程。如图1，政策在逐级传递过程中，省市级政策一般作为传递者身份对中央政策原则性规定作部分细化，而在县区级政府层面，政策意图和规定很容易发生异化扭曲，政策意图从分配功能和再分配功能并重异化为完全普惠性质的再分配功能，政策规定从“谁种地补给给谁”异化为“谁有地补给给谁”以及允许瞒报、本土保护的歪曲执行[17]。由此，可以看出，中层政府(省、市)和基层政府(县、乡)在政策执行中的行动是不一致的。

　　图1农业补贴政策执行异化过程其次，对于中国的央地关系究竟如何，是中央主导还是地方主导，府际关系又如何影响政策执行过程一直存有争论。Harding认为来自上层领导者的指示能得到很好贯彻，中央有保证组织纪律得以贯彻的强有效机制[18]。Walder认为正式的权威系统是空壳，关系网络决定了组织的实际运

　　行过程[19]。但实际上，中央的绝对控制和地方主义都无法解释政策执行中的目标偏差、执行高效率现象。中央与地方政府之间的关系并不属于此消彼长的零和博弈状态[20]，而是以各自拥有的资源为筹码、互动中调适以期达到非零和双赢结果。学者李元珍以土地增减挂钩试点政策为例[21]，发现地方政府扮演“政策权威代理者”和“地方利益代表者”的双重角色。学者王亚华以自上而下的用水户协会改革为例研究发现，在中央对用水户协会改革具有极强政治意愿推动的情况下，用水户协会整体数量确实出现增多，但具体在基层组织，有一些地方出现了形式上的执行和策略响应现象[22]。究其原因，在于制度改革的成本过高和制度安排带来的预期收益薄弱，导致农民对该项制度需求不足。因此，地方政府在政策执行过程中，并不当然地扮演完全顺从的角色，也不是扮演完全抵制的角色，而是根据实际情况选择策略性行为。

　　那么什么情况下中央政府能有效控制政策执行过程呢？学者殷华方以“政策重要性、信息对称性、正负激励强化程度”三个指标衡量中央政府控制能力进而表征中央-地方政府关系(中央主导还是地方主导)，中央地方政府关系与政策冲突明晰性构成影响政策执行策略(选择性服从、行政性服从、政治性服从、象征性服从)的二维框架[23]。只有当政策重要性、信息对称性、正负激励强化程度三个条件均得到满足时，中央政府才有可能有效控制地方政府的自利行为，否则，地方政府就会通过足够的任意处置权来追求自身利益。

　　通过以上研究，从央地关系视角提出的逻辑可以归纳为：在非零和博弈、逐级发包制下的特殊央地关系中，中央政策具有一定权威性，但仍给予地方政府对政策灵活执行的足够空间。

　　(二)自下而上路径：街头官僚、行政体制、行政生态

　　与自上而下视角相对，自下而上视角关注基层执行主体的自由裁量权。除了对街头官僚作为行动者的个体主观因素关注，学者李连江从体制层面，周雪光从行政生态层面探讨基层行动者的行为逻辑，并形成了具有中国特色的基层政策执行理论：政策选择性理论以及基层共谋理论。

　　1.街头官僚——政策执行是政策执行者的再设计过程政策制定者被淹没在大量的事件与信息中，因此大量的决策由街头官僚在执行阶段做出，且常常受到扭曲。街头官僚传递利益与制裁，构成并限定着公民的生活方式，提供并调节公民赖以行动的社会背[24]。街头官僚以其作为个体意义的个人“魅力”和作为共同社区中的制裁权力者在政策偏差执行过程中扮演主力角色。学者翁士洪[25]发现农村土地流转政策在小岗村执行发生了偏差：原本规定中基于“守住18亿亩红线”目标鼓励“农-农”流转，在小岗村演变为农民与外部流转以及“农-非”流转。原因在于，街头官僚对公共服务供给分配有垄断权力，拥有施与农户利益或对其进行制裁的权力，并不时展示人格魅力，接受来自农户的部分讨价还价，通过多方面影响驱使服务对象作为政治共同体中的谦卑个体服从农村土地流转安排。相较于翁士洪对于街头官僚以不具合法性的压力手段影响政策执行过程的观点，王家峰则以中立视角说明执行个体的再设计模式选择影响其执行风格。政策执行个体对影响其行为方式的社会具有改造能动性，而非被动的支配者，个人的个性化因素会导致不同的行政风格。如果将政策执行看成执行个体主观建构的过程，并将个体的认知、价值、处事风格嵌入执行过程，也即，政策制定者的良好意图很可能经由政策执行者再设计过程中的自行解释和重构而被篡夺。分离出政策执行作为执行者的再设计过程中的影响因素——两大变量：问题解决和价值认知[26]。问题解决方式

　　有两种：前瞻性的和反应性的。其价值认知也即对他人意见的包容性，分别有高和低两个维度。如表3，以渐进设计为例，它对问题的反应较为被动，强调执行在以往一致背景惯性下的微调，同时也考虑到与公众的有限对话。它通过冲突下的相互间讨价还价，在协调下实现各种利益的彼此妥协和最终表面一致，因而渐进设计下的执行风格表现为利益协调型。

　　表3政策设计的四种模式及其执行风格然而执行者的政策再设计并非完全由其主观风格左右，而是在既定政策框架内执行者局限性地形成自己的一套行为策略。学者胡业飞以社会化养老政策为例[27]，发现基层执行者在执行模糊政策时有两大行动特征：(1)基层组织执行者寻求上一级领导对政策的解释、授意、授权，而非自行解读；(2)基层执行者通过分析政策内容的方式，择取政策内容中的明晰部分(尤其是有硬性指标的情况)，并将资源集中投入进去，运用的是“求解”和“替代”的策略。反映了基层政策执行者在不确定何为正确的执行方式时，以求解和替代作为较小风险的平衡策略[27]。可以看出，政策执行者尤其是基层政策执行者，以街头官僚的政策再制定权，同时通过嵌入主观的建构因素和免于风险的平衡策略，形成政策的重构和再设计。2.行政体制——选择性执行理论学者李连江的选择性执行理论很大程度上反映了体制因素下中国政策执行的街头行为逻辑。选择性执行理论认为，下管一级、干部目标管理责任制、干部交流制度构成了中国基层农村政策选择性执行的解释[11]。下管一级、干部目标管理责任制、干部交流制度为基层政府中心工作和一线政策的定格提供了解释，进而导致短期化、自利化的选择性执行行为。其一，从下管两级到下管一级的改革，使基层干部对直接上级过于敏感，听从上一级的安排而非遵从中央的政策目标。其二，干部目标管理责

　　任制，明确了上级政府给下级政府分摊目标任务的权力，绩效考核内容、权重都由责任委员会设计。上级通过绩效评估给予政策完成度高的乡镇更多的资金奖励从而对他们形成激励，对未完成工作的基层干部以扣除薪资的惩罚。通过量化目标任务，并建立绩效和激励之间的联系，强化了下一级官员对上级意志贯彻的政策执行。这导致了三个后果：一是部分受欢迎政策如加强民主作风、尊重农民权利等难以转化为定量化摊派任务的政策不被执行，易考核的、执行效果可测的政策执行要优先于效果不可测的政策；二是由于民众没有参与评估，因此中央政策是否被执行并不易知晓，即使有些政策被分摊以定量化指标，甚至被赋予了一票否决的意义，但由于数据造假、侦查技术的缺乏导致实际上的不执行难以被发现；三是目标考核制赋予了干部对政策执行手段的选择权，干部只关注目标实现度而不关注目标手段是否合法。其三，干部目标管理责任制中分支出的干部交流制度，加剧了选择性政策执行现象。尽管它减少了地方主义，但也损害了责任实现，交流干部只对交流时期内的行为负责，一旦交流结束，上级往往将得到他们授意的不利“账单”抹去，而将“功绩”据为己有。这种“保持缄默的密约”使得基层干部追求短期内不切实际的目标。

　　以农业税费改革历程为例，在分析农业税费改革动力过程中，发现基层政权的行为(选择性政策执行)由中心工作和一线政策定格，中心工作和一线政策则是由基层政权在压力型体制的“硬指标”和目标管理责任体制下的“一票否决指标”确定。在2000年税费改革前，基层政权的中心工作是“保证农业税征收”，一线政策是“防止恶性案件发生”，因此基层政权在面对中心工作和一线政策的两难中自觉“发明”了“税费合征”的调和手段。鉴于“税费合征”给农民带来的征收不规范、农民负担急剧上升等问题，中央于2000年提出税费改革，明确提出要减轻农民负担，因此

　　基层政权的一线政策除了“防止恶性案件发生”，还增加了“防止农民负担加重”一项，但清遗留、排查的操作难度大，规范的税费征收行为几乎不可能完成。因此，在一线政策与中心工作不可调和的矛盾和基层政权的诉求下，中央于2004年开始取消农业税。从此案例可窥，基层政权的行动是由中心工作和一线政策决定的。[28]

　　3.行政生态——基层共谋的制度逻辑解释如果说目标管理机制中一票否决与定量化指标考核两个特点导致了基层官员选择性执行上级绩效考察的政策，那么责任落实中的连带机制则为基层官员与直接上一级的共谋提供了原因[12]。而且在中国政府组织环境条件下，制度正式化给基层官员的职业生涯带来了极大的不确定性和风险，而行政关系人缘化是政府官员针对这些风险的应对策略。他们通过资源动员以及积累的自身保护的安全网来完成上级政府任务。与直接上级的共谋是其双赢的行动策略。而关系运作在基层共谋关系中起到了固化作用。相对于刚性的制度约束会给职业生涯带来风险，关系运作则赋予制度以弹性并起到了变通和润滑剂作用，在意识形态和价值灌输失去了执行机构内部整合功能的情况下，关系运作通过利益黏合起到了政策执行的整合效用[29]。通过关系运作，政策目标群体以某些资源作为交换竭力与基层政府联盟获得权力庇护，基层政府通过利益捆绑与上级政府形成联盟。因此在责任连带体制下，在普遍的政治风险和关系运作生态中，基层官员为求行政生存和仕途发展，采取与上级、目标群体共谋行为。(三)综合路径：政策性质、制度视角和组织视角综合路径则突破了政治-行政二分的分离视角，以整合的方式提出政策执行“失败”的解释。学者从政策本身的性质、网络分析中的制度视角以

　　及执行结构中的组织视角出发，将中央政府所制定政策的影响以及地方政府的自主权、能动性都纳入分析过程。

　　1.政策性质——政策模糊性、冲突性学者认为政策本身的模糊性和冲突性组成的政策特性影响行动者的策略偏好。持此观点的学者大多应用了RichardMatland的“模糊-冲突”模型[30]。在该模型中，模糊性是指政策目标实现手段上的模糊，冲突性是指政策过程的多个参与者存在政策目标认同上的不一致。政策的模糊性和冲突性形成基于受限的政策制定和发展情境：(1)考虑到地区差异，为避免政策执行中的意外因素以及政策周期越长的情形下，政策制定往往留有一定余地，在目的上体现为模糊目标，同时，当前的目标管理责任制要求目标的高约束性和手段的低约束性，因而对政策执行手段的要求往往也是模糊的；(2)冲突性则是因为不同层级政府、一揽子政策内部的导向不一以及政策执行多部门不同利益导向上的矛盾。Matland认为当政策模糊性和冲突性双低时，政策执行以行政性执行的方式进行，由于目标、程序、技术都已给定，所以指令从科层制顶端自上而下层层传递，只需有必要人力物力财力资源支持就可保证政策顺利执行，因此关键变量是“资源”；当政策模糊性低而冲突性高时，需要政策一方以足够权力给其他方以执行压力，这时政治性执行的关键在于权力的使用，关键变量是“权力”；当政策模糊性高而冲突性低时，政策制定者给予执行者充足的试验空间，这时执行结果依赖于具体情境内各种交织的资源要素的势能碰撞，关键变量是“情境”；当政策模糊性与冲突性均高时，政策的出发点往往是为了起到某种象征性的价值引领作用[31]，因此象征性执行的要点在于多元参与联盟的共同作用，关键变量是“参与者联盟的强大程度”。实际上，Matland的模型指出了不同性质的政策可能导致执行者采取某种执行策略，但这种

　　执行策略会带来哪种执行后果仍然是未知的。学者竺乾威以节能减排政策中地方政府的“拉闸限电”现象为例[32]，

　　在探究拉闸限电这种不具合法性行为背后逻辑的过程中发现：(1)拉闸限电是典型政策冲突下的执行方式，拉闸限电(节能减排)在“十一五”规划末期才开始实行，是因为此前地方政府一直以经济发展为重心，而在“十一五”末期节能减排从预期性指标变成了约束性指标；(2)之所以在众多降排放指标方法中采取了拉闸限电这种执行方式，是因为电力是唯一无法作假的指标；(3)在中央发出制止拉闸限电之声后，地方政府依然故我。Etzioni曾指出三种获得参与者顺从的机制：规范性、强制性、有酬性[33]，对于政治性执行，强制性和有酬性机制更有效，而现行的权力结构使得地方政府在决策中可以基本无视社会的影响力。这一案例正验证了“在政治执行中，权力是关键因素”的论断。

　　2.制度视角——激励与利益分化从制度视角出发的学者，多以成本-收益分析方法探究地方政府非合作执行现象，他们认为地方政府是理性人，在有秩序的博弈网络中，基于成本-收益考量选择执行策略。地方政府政策执行采取非合作博弈的主要原因，在于所获取的收益大于非合作博弈所需承担的各种成本支出，以及对不执行行为的侦查发现概率较低，诱发了机会主义行为和利益冲动[34]。学者丁煌从利益网络的视角，遵循“核心网络识别-边陲网络识别-网络博弈分析”步骤，解释房地产调控政策执行中受阻滞原因[35]。首先，房地产调控政策执行网络由核心的生产者网络和边陲的议题网络构成。核心网络是生产者网络，它的核心成员是封闭政策社群，包括地方政府、房地产开发商、商业银行，从属成员包括投机者、物业管理公司、房地产中介、建筑和建材公司、外资机

　　构；边陲网络是议题网络，包括研究机构、专家学者、媒体、住房协会、普通居民。其次，核心网络和边陲网络分别处于支持价格上涨和阻止价格上涨的利益两端。最后，在博弈主体的参与程度、联结紧密程度、行动者地位与利益表达、资源汲取机会和权威性以及策略选择上，房价上涨联盟均取得一边倒优势，因此房价调控政策执行遭到阻滞。此外，政治激励与经济激励构成的双重激励也会影响地方政策执行方式[36]。只有政治与经济激励双高时地方政府才会采取实动的行为模式，政治高经济低时伪动，政治低经济高时暗动，双低时则缓动。

　　学者陈玲从权威和利益的视角出发，探究中国核电技术路线从本世纪初的统一技术路线战略决策演化为四代技术路线并存结果的原因[10]。决策由“政治家+技术官僚+技术专家”的政策联盟做出，在政治优先、技术理性和风险考虑下选择了以美国AP1000作为统一的技术路线。而分散的利益相关者如国内的核电运营商垄断企业、设计单位原本未能介入决策环节，但在执行环节，与政府主管部门形成了一定程度的“利益共同体”。尽管高层政策决策者具有政策制定的绝对权威，但政策执行的再决策过程导致了其对自身权威的部分否定和推翻，而政策执行的主管部门因与利益相关者结成利益联盟，而重新制定使共同体双赢的政策。

　　执行部门除了在公共利益与自我利益间寻得平衡，在执行过程中也面临政策制定者的权威决策与政策对象的个人利益之间的大量冲突。学者Melanie以干部退休政策为例，探究政策执行中到底是权威至上还是个人利益至上的问题[37]。1982年以前，干部退休是实行弹性退休的办法，终身制较为普遍，1982年开始对干部的退休年龄采取硬性规定。作者采用干部访谈、问卷调查方式以及多元回归分析，发现干部的退休金越低、所处官位越高，退休年龄越大，以及非革命干部会比革命干部退休年龄大，说

　　明干部正常退休是要以满足个人利益为前提的，调查结果更支持个人利益至上的假设。在政策对象与政策执行者的讨价还价中，鉴于信息系统的迟钝以及为了使任务得以完成，政策执行者愿意在可接受范围内给予政策对象某些优惠，例如给予其子女政府部门工作的机会换取干部的退休。换言之，政策执行主体与政策对象之间并非是无秩序的博弈，权威并非完全失效，而是在政策许可的大范围内他们更愿意相互妥协，达成默认的一致行为。

　　3.组织视角——执行结构摩擦力政策的落脚点在最终执行的部门，一项政策往往需要多部门协同执行，但实际上，多部门之间的结构摩擦力可能会超过粘合力，导致政策被歪曲、选择执行。因此从组织视角出发的学者认为高度分化、职能不清的平行执行结构导致政策歪曲执行、执行力低效和“反公共地悲剧”现象的出现。一种被验证的解释是，由于多部门有各自的法定职责进而导致首要政策目标以及目标排序各异，同时受到激励和体制约束的程度不同，目标决定行动方向，激励决定行动动力，约束决定行动空间，看似整齐划一的执行组织实际是高度分化的科层结构。有学者对我国四次公务员工资改革进行考察，发现普遍存在目标扭曲现象[38]。工资改革执行走样的原因有：部门对此政策的共识度不高，此政策与其他目标冲突的机会较高；没有权威的、主导的执行机构；执行部门间有相互依赖关系配合较差，且纵向上执行链条过长。分化的执行结构会导致政策执行偏离现象，在小额担保贷款财政贴息政策的执行中也得到验证[39]。原本小额担保贷款财政贴息政策针对的是失业妇女等弱势群体，在执行中却置换为“经济基础较好”的妇女群体，本来是“雪中送炭”却变成了“锦上添花”。究其原因，在众

　　多执行部门中，作为牵头部门的妇联在目标强激励下有较强积极性，但财政部门出于责任规避对弱势帮扶的意愿性较低，人民银行与金融机构则出于监督调控金融风险的责任考量，在操作中完成了政策对象转型。因此，作者认为，高度分化的科层结构导致政策与组织之间的摩擦，从而导致较低的执行力。

　　另一种对执行结构摩擦力的解释是，政府部门职能不清、管制权分割，导致利益相争下的政策执行拥堵和责任规避下的政策执行空白现象。以乡镇煤矿开采申请许可管制政策执行为例，乡镇煤矿开采需要劳动部门、地矿部门等多部门颁发的包括安全生产许可证、采矿许可证、煤矿营业执照等一系列资格证书才能被许可，管制权的分散导致乡镇煤矿管制成为一种“反公共地悲剧”现象。首先，产权碎片化的存在和减少交易成本的前提下，乡镇煤矿借助于非正式的市场交易，与管制部门形成“官煤勾结”联盟；其次，非正式的产权交易关系导致乡镇煤矿没有稳定的预期，加强了其追求短期利益的投机心理；最后，各管制部门间持有“搭便车”心态，各管制部门形成“事事有人管”和“事事无人管”的局面。因此，在乡镇煤矿开采申请许可管制的“反公共地悲剧”现象中发现，政策执行中，管制权分割下的部门分立状态，导致政策执行失真、部门与政策对象勾结的扭曲现象[40]。

　　四、研究总结基于对现有政策执行代表性文献的梳理归纳，发现现有研究存在以下三个问题：首先，中国公共政策执行研究多采用个案分析法，但大多数限于政策文本分析，并未借助访谈、问卷调查等一手实践资料，难免陷入“字面语义分析”的囹圄，有可能沦为想象空间大、实证空间小的伪分析。

　　其次，文献的理论对话较少，基本都引用某个理论模型展开案例解析，在一定程度上提出了政策执行的“中国逻辑”，但学者并没有解决“相同的执行结构下，行动者的行动策略选择缘何相异”的问题。正如O'Toole提出的“解释变量充斥”现象[41]，其实不仅变量充斥，很多变量甚至互斥。以“分化的权力结构导致执行扭曲”的观点为例，中国的权力结构具有多重性，部门间利益关系可能是共谋的也可能是分化的，分化的利益关系可以导致政策扭曲、政策执行受阻，共谋的利益关系也可以导致“上有政策下有对策”和“执行软约束”的政策走样。将政策执行不力归结为权力失范不能说论点错误，至少是不全面的。学者采用能印证结论的案例作为支撑，却没有考虑到类似情境中的另外一个案例却出现相反结果的原因。

　　最后，目前具有普遍意义的理论还停留在李连江和周雪光的选择性执行理论和基层共谋制度逻辑解释，李连江的理论于1999年提出，周雪光的基层共谋理论于2008年提出，这些理论当时提出的政策情境和政治格局距今已发生转变，需要新的理论或者修正模型的构建。此间大多数学者依靠个案提炼出的执行经验抑或执行模式是否存在地域等因素的差异，能否推广至一般经验有待商榷。正如Pulzi提出的观点，知识累积性的缺乏是政策执行研究面临的困境之一[42]，研究者们虽各自提出了影响政策执行的大量变量因素，但其中的关键变量的确仍然是一个疑问[43][44]。是否不同类别的政策会给执行者带来不同的执行空间，进而影响最终的执行结果？或者执行者风格是决定执行行为的关键因素？还是行政生态环境框定了环境框架内的执行者个体行动？

　　对于这些疑问已有少数学者展开了初步思考，试图形成整合性的理论框架。学者魏姝根据洛伊政策类型理论，以“政府强制的可能性”和“政

　　府强制发生作用的途径”两个维度划分的四类政策：分配政策、构成性政策、规制政策、再分配政策，通过多案例比较得出“分配政策最为容易执行，执行关键在于资源供给，构成性政策执行关键在于机构本身，规制政策受到规制对象影响较大，再分配政策受到网络博弈力量冲击容易导致执行失效”等结论[45]。通过案例试图以政策类型解释执行关键变量无疑推进了政策执行研究，不足之处在于佐证其观点的案例过少，如果能辅以更多的案例，将会支撑科学性和丰富度更强的结论。关键变量的辨认和普遍意义理论的提出是政策执行研究在下一阶段的主要任务。

　　学者归纳的政策执行现象揭示出了我国政策执行过程中的多样化，同时也揭示了其极具不确定性、动态变化的特征，但这些看似不相关无可预期的不同现象之间并非相互独立，看似无规律可循、偶然性的执行结果背后有一条虽难以捕捉但确实存在着的逻辑图象，利用正反交叉的多案例分析揭示这一逻辑图象是下一步致力的方向。

篇十二：公共政策执行的研究途径

　公共政策-公共政策执行手段及效率

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　　浅析公共政策的执行手段及其有效利用

　　内容摘要

　　(一)法律手段，是指通过各种法律、法令、法规、司法、仲

　　①公共政策执行力度和效度的分析.中国卫生经济.2004年11期.第232页15行

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　　(二)行政手段，是指依靠行政组织的权威，采用行政命令、

　　指示、规定及规章制度等行政方式，按照行政系统、行政层次和行政区划来实施政策

　　(三)经济手段，是指根据客观经济规律和物质利益原则，利

　　(四)思想诱导手段，是一种以人为中心的人本主义管理方

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　　（一）政策敷衍。指公共政策执行者在实施政策的过程中只

　　做表面文章,并未采取可操作的具体措施来贯彻执行政策,而是敷衍了事,根本谈不上解决具体问题。

　　（二）政策选择执行。现实中运行的政策往往由相互依存

　　（三）政策附加。公共政策在执行过程中被加进原来政策所

　　没有的内容,使政策的调控对象、范围、目标、力度超出了原来的要求,从而使原政策不能到位,导致政策扩大化，致使政策执行变形。

　　（四）政策歪曲。公共政策执行者在传达和执行中对政策精

　　（五）政策抵制。公共政策执行者对现有的政策不认同、不

　　接受,从而产生抵制情绪,使公共政策不能够执行到位,达不到预

　　期的效果。

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　　（六）野蛮执行公共政策。目前我国在公共政策执行过程

　　那究竟应该如何做，才能使公共政策的执行效率最大化呢？

　　首先，从政策执行主体来说。（一）提高执行者的素质要求。

　　1.提高思想政治觉悟。2.培养积极的意向和工作态度。3.拥有合理的知识和能力结构。4.具有较高的管理水平。

　　（二）政策执行组织的合理结构。

　　其次，政策对象对政策高效执行的影响。（一）政策对象的数量。一般而言，政策涉及的政策对象

　　的数量越多，执行的难度就越大。

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　　（二）政策对象的类型。类型越多，就越难以约束政策对

　　象。

　　（三）政策对象的行为调节和变化的幅度。如果对政策

篇十三：公共政策执行的研究途径

　现场再决策是指政策主体在政策执行过程中随时随地对政策执行的情况进行现场检查总结经验教训研究和决定解决政策问题的新办法并针对政策执行偏差制定纠偏措施使正在实施的政策向觃定的目标迈进

　　公共政策执行的手段与过程.txt鲜花往往不属于赏花的人，而属于牛粪。。。道德常常能弥补智慧的缺陷，然而智慧却永远填补不了道德空白人生有三样东西无法掩盖：咳嗽贫穷和爱，越隐瞒，就越欲盖弥彰。第四节公共政策执行的过程和手段一、政策执行过程的诸环节政策执行过程包括政策宣传、政策分解、物质准备、组织准备、政策实验、全面实施等环节。1、政策宣传政策宣传是政策执行过程的始环节和一项重要的功能活动。要使政策得到有效执行，必须首先统一人们的思想认识。政策宣传就是统一人们思想认识的一个有效手段。执行者只有在对政策的意图和政策实施的具体措施有明确认识和充分了解的情况下，才有可能积极主动地执行政策。因此，各级政策执行机构要努力运用各种手段，宣传政策的意义、目标，实施政策的方法和步骤。2、政策的分解政策分解就是通常所说的制定计划，它是政策实施初期的另一项功能活动，是实现政策目标的必经之路途。制定执行计划，应遵循下列原则：（1）客观性原则。编制计划要切实可行，积极可靠，排除臆断；计划的各项指标，不保守也不冒进：既不是唾手可得的，也不是经过努力仍然高不可攀的；对有关人力、物力、财力等条件，必须做到“心中有数”，切不可含糊笼统。（2）适应性原则。编制的计划要有适应环境变化的弹性机制，特别是要有应对意外情况发生的防范机制。（3）全面性原则。编制计划要能够统筹方方面面、理顺各种关系，切忌顾此失彼。计划前后衔接、轻重缓急有层次，不同管理层次的计划各有侧重。（4）一致性原则。执行机构内部各职能部门要做到工作目标和政策目标保持一致，上下级的政策目标保持一致，以增强组织上的统一性和方向上的一致性。3、物质准备物质准备主要是指必需的财力（经费）和必要的物力（设备）两方面的准备。执行者应根据政策执行活动中的各项开支编制预算。预算报经有关部门批准后，才算落实了经费。必要的设备，包括交通工具、通讯工具、技术机械设备、办公用品等，是政策执行的物质手段。只有具备了必不可少的设备条件，政策执行才有可能顺利进行。4、组织准备